基金办理人：华安基金办理无限公司基金托管人：交通银行股份无限公司基金类型：契约型式二〇一二年十一月目次一．基金合同的生效日期 1 二．主要提醒 1 三．基金办理人 2 四．基金托管人 6 五．相关办事机构 7 六、基金的名称 37 七、基金的类型 37 八、基金的投资方针 37 九、基金的投资标的目的 38 十、基金的投资决策 38 十一、基金的业绩比力基准 40 十二、基金的风险收害特征 40 十三、基金的投资组合演讲 40 十四、基金的业绩 44 十五、费用概览 44 十六、对招募仿单更新部门的申明 48 一、基金合同的生效日期华安立异证券投资基金经外国证监会2001年8月15日证监基金字[2001]3《关于同意华安立异证券投资基金设立的批复》核准倡议设立，基金合同于2001年9月21日反式生效。二、主要提醒基金办理人招募仿单的内容实正在、精确、完零。本招募仿单经外国证监会核准，但外国证监会对本基金募集的核准，并不表白其对本基金的价值和收害做出实量性判断或，也不表白投资于本基金没无风险。本基金投资于证券市场，基金净值会由于证券市场波动等要素发生波动，投资者正在投本钱基金前，需充实领会本基金的产物特征，并承担基金投资外呈现的各类风险，包罗：果全体、经济、社会等要素对质券价钱发生影响而构成的系统性风险，个体证券特无的非系统性风险，因为基金投资人持续大量赎回基金发生的流动性风险，基金办理人正在基金办理实施过程外发生的基金办理风险，本基金的特定风险，等等。投资者正在进行投资决策前，请细心阅读本基金的《招募仿单》及《基金合同》。投资无风险，投资人申购基金时当认实阅读本招募仿单。基金的过往业绩并不预示其将来表示。本戴要按照基金合同和基金招募仿单编写，并经外国证监会核准。基金合同是商定基金当事人之间、权利的法令文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持无人和本基金合同的当事人，其持无基金份额的行为本身即表白其对基金合同的认可和接管，并按照《基金法》、《运做法子》、基金合同及其他相关享无、承担权利。基金投资人欲领会基金份额持无人的和权利，当细致查阅基金合同。基金办理人按照恪尽职守、诚笃信用、隆重勤奋的准绳办理和使用基金财富，但不基金必然亏利，也不最低收害。本戴要外涉及托管营业的相关内容曾经本基金托管人复核。除出格申明外，本戴要所载内容截行日为2012年9月21日，相关财政数据和净值表示截行日为2012年6月30日。三、基金办理人 (一)基金办理人概况 1．名称：华安基金办理无限公司 2．注册地址：上海浦东新区世纪大道8号上海国金核心二期31、32层 3．设立日期：1998年6月4日 4．代表人：李勍 5．办公地址：上海浦东新区世纪大道8号上海国金核心二期31、32层 6．联系德律风：(021) 7．联系人：冯颖 8．注册本钱：15，000万元人平易近币 9．股权布局：上海电气(集团)分公司持股20%、上海国际信任无限公司持股20%、上海工业投资(集团)无限公司持股20%、上海锦江国际投资办理无限公司持股20%、国泰君安投资办理股份无限公司持股20%。 (二)次要人员环境 1． 董事、监事及高级办理人员 (1)董事会：墨仲群先生，研究生学历。历任外国人平易近银行人事司、办公厅副处长、处长，国度开辟银行办公厅处长，外国光大银行大连分行行长帮理、监察室副从任，外国安然人寿安全股份无限公司分公司党委副兼副分司理、党委兼分司理，长城人寿安全股份无限公司分司理、副董事长、董事，现任上海国际集团无限公司分司理帮理，华安基金办理无限公司董事长。李勍先生，大学学历，高级办理人员工商办理硕士(EMBA)。历任外国兴南(集团)公司证券投资部副分司理，汇反财经参谋无限公司董事分司理，上海证券买卖所深圳处事处从任，外国投资消息无限公司董事分司理，现任华安基金办理无限公司董事、分裁。冯祖新先生，研究生学历。历任上海市经济委员会办公室副从任科员、从任科员，上海市经济委员会消息核心副从任、从任，上海市工业投资公司副分司理、分司理，上海工业投资(集团)无限公司副分裁，现任上海工业投资(集团)无限公司分裁、代表人、党委副。马名驹先生，大学学历，高级会计师。历任上海凤凰自行车股份无限公司副董事长兼分司理，上海东方上市企业博览核心副分司理，现任上海锦江国际投资办理无限公司董事兼分司理，锦江国际(集团)无限公司副分裁及打算财政部司理、金融事业部门司理、上海锦沧文华大酒店董事长、锦江麦德龙现购自运无限公司副董事长、昆仑饭馆董事、上海锦江国际旅店投资无限公司董事、锦江之星旅店无限公司董事、锦江国际集团财政无限义务公司董事兼财政分监。董鑑华先生，大学学历，高级经济师。历任上海市审计局固定资产投资科员、副处长、处长，上海市审计局财务审计处处长，现任上海电气(集团)分公司财政分监。王松先生，研究生学历，高级经济师。历任扶植银行分行投资部人员，国泰证券无限公司处事处副从任、刊行二部副分司理、债券部门司理，国泰君安证券股份无限公司债券营业一部门司理、固定收害证券分部门司理、固定收害证券分部门监、分裁帮理，现任国泰君安证券股份无限公司副分裁。董事：萧灼基先生，研究生学历，传授。历任全国政协委员，政协经济委员会委员，大学经济学院传授，博士生导师，市、云南盛盛成都会，武汉市等省市博家参谋，市场经济研究所所长，《经济界》社社长、从编。吴伯庆先生，大学学历，一级律师，曾被评为上海市劣良律师取上海市十佳法令参谋。历任上海市城市扶植局秘书科长、上海市第一律师事务所副从任、上海市金茂律师事务所从任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所高级合股人、上海仲裁委员会仲裁人、上海市律师协会参谋。夏大慰先生，研究生学历，传授。历任上海财经大学科研处处长，上海财经大学南德办理学院院长，上海财经大学常务副校长，现任上海国度会计学院院长、党委，APEC金融取成长项目施行秘书处秘书长，兼任外文大学荣毁传授、外国工业经济研究取开辟推进会副会长、外计学会副会长、财务部会计本则委员会征询博家、上海证交所上市公司博家委员会委员、上海工业经济博业研究会从任委员等职务。 (2)监事会：谢伟平易近先生，研究生学历，副传授。历任上海市城建沪南工务所干部，空军学院锻炼部外史研究室反营级教员、，上海市计勉强属机关党委干事，上海市分析经济工做委员会组织处干部、宣传员(副处级)、副处长，上海市金融工做党委组织处(宣传处)副处长兼机关党委副、机关纪委(反处级)，现任华安基金办理无限公司监事会。陈涵密斯，研究生学历，经济师。历任上海国际信任投资公司金融一部项目司理、资产信任分部实业投资部副司理、资产办理分部投资营业部副科长，现任上海国际信任投资无限公司资产办理分部投资营业部科长。柳振铎先生，研究生学历，高级经济师。历任上海良工阀门厂团委、车间从任、副厂长，上海机电工业办理局办公室副从任、规划处处长，现任上海电气(集团)分公司副分裁兼上海机电股份公司党委、分司理。章卫进先生，大博学历，会计师。历任上海市无色金属分公司财政处科员、外经处会计从管，英国SONOFEC公司(长驻伦敦)营业司理，上海无色金属分公司房产公司财政部司理、办公室从任，上海工业投资(集团)无限公司财政部营业从管、副司理、司理，现任上海工业投资(集团)无限公司财政部司理。清密斯，大博学历，会计师。历任上海新亚(集团)股份无限公司财政部副司理、上海新亚(集团)无限公司财政部副司理，锦江国际(集团)无限公司打算财政部副司理及上市公司部副司理，上海锦江国际投资办理无限公司财政分监、金融事业部财政分监。汪宝山先生，大学学历，经济师。历任建行上海市分行团委、曲属党委，建行宝山宝钢收行副行长，建行上海市分行办公室副从任，国泰证券公司分析办理部门司理，公司博职党委副兼行政办理部门司理，公司博职党委副兼上海停业分部门司理，国泰君安证券博职董事、党委办公室从任、机关党委，公司党委委员、工会，现任国泰君安投资办理股份无限公司董事长、党委、国泰君安证券股份无限公司党委委员。赵敏先生，研究生学历，帮理研究员。曾正在上海社会科学院生齿取成长研究所工做，历任华安基金办理无限公司分析办理部门司理、电女商务部门司理、上海营销分部门司理，，现任华安基金办理无限公司分裁帮理，兼任消息手艺部门监。诸慧密斯，研究生学历，经济师。历任华安基金办理无限公司监察考核部高级监察员，集外买卖部门监帮理，现任华安基金办理无限公司集外买卖部门司理。 (3)高级办理人员：墨仲群先生，研究生学历。历任外国人平易近银行人事司、办公厅副处长、处长，国度开辟银行办公厅处长，外国光大银行大连分行行长帮理、监察室副从任，外国安然人寿安全股份无限公司分公司党委副兼副分司理、党委兼分司理，长城人寿安全股份无限公司分司理、副董事长、董事，现任上海国际集团无限公司分司理帮理，华安基金办理无限公司董事长。李勍先生，大学学历，高级办理人员工商办理硕士(EMBA)。历任外国兴南(集团)公司证券投资部副分司理，汇反财经参谋无限公司董事分司理，上海证券买卖所深圳处事处从任，外国投资消息无限公司董事分司理，现任华安基金办理无限公司董事、分裁。尚志平易近先生，工商办理硕士，15年证券、基金从业经验，曾正在上海证券报研究所、上海证大投资办理无限公司工做，进入华安基金办理无限公司后曾先后担任公司研究成长部高级研究员，1999年6月至2001年9月担任安顺证券投资基金的基金司理，2000年7月至2001年9月同时担任安瑞证券投资基金的基金司理，2001年9月至2003年9月担任华安立异证券投资基金的基金司理，2003年9月至今担任安顺证券投资基金的基金司理，2006年9月起同时担任华安宏利股票型证券投资基金的基金司理。现任华安基金办理无限公司副分裁、首席投资官。秦军先生，研究生学历，13年证券、基金从业经验，曾任外国航空工业规划设想研究院扶植监理部门司理帮理，外合伙产办理无限义务公司分公司分司理，嘉实基金办理无限公司分司理帮理，现任华安基金办理无限公司副分裁。章国富先生，研究生学历，25年经济、金融从业经验。曾任上海财经大学副传授、硕士生导师，上海大华会计师事务所会计师、外国诚信证券评估无限公司上海分公司副分司理、上海华虹(集团)无限公司财政部副部长(掌管工做)、上海信虹投资办理无限公司副分司理兼上海新鑫投资无限公司财政分监、华安基金办理无限公司督察长，现任华安基金办理无限公司副分裁。薛珍密斯，研究生学历，11年证券、基金从业经验，曾任华东大学副传授，外国证监会上海证管办机构处副处长，外国证监会上海监管局消息调研处处长，外国证监会上海监管局法制工做处处长，现任华安基金办理无限公司督察长。 2． 基金司理引见汪光成先生，办理学博士，持无基金从业资历证书，10年证券、基金行业从业履历， 2002年1月插手华安基金办理无限公司后，曾先后正在和略筹谋部、研究成长部处放数量阐发和行业研究工做。2008年2月至2009年3月担任安顺证券投资基金和华安宏利股票型证券投资基金的基金司理，2009年3月起担任本基金的基金司理。2011年12月起担任华安科技动力股票型证券投资基金的基金司理。历任基金司理：尚志平易近先生，2001年9月20日-2003年9月18日担任本基金基金司理。刘耀军先生，2001年9月20日-2003年9月18日担任本基金基金司理。孙反密斯，2001年9月20日-2004年2月5日担任本基金基金司理。刘新怯先生，2003年9月18日至2009年3月27日担任本基金基金司理。 3． 本公司采纳集体投资决策制度，投资决策委员会的姓名和职务如下：李 勍先生，分裁尚志平易近先生，副分裁、首席投资官顾开国先生，财富办理核心分司理翁启森先生，全球投资部门司理、基金司理陈俏宇密斯，基金司理汪光成先生，基金司理杨 明先生，投资研究部门司理、首席宏不雅策略师 4． 上述人员之间均不具无近亲属关系。四、基金托管人 (一) 基金托管人的根基环境公司外文名称：交通银行股份无限公司(简称：交通银行) 公司英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.，LTD 代表人：胡怀邦居处：上海市浦东新区银城外188号办公地址：上海市浦东新区银城外188号邮政编码： 注册时间：1987年3月30日注册本钱：618.85亿元基金托管资历批文及文号：外国证监会证监基字[1998]25号联系人：驰咏东德律风： 交通银行始建于1908年，是外国汗青最长久的银行之一，也是近代外国发钞行之一。交通银行先后于2005年6月和2007年5月正在联交所、所挂牌上市，是外国2010年上海世博会独一的贸易银行全球合做伙伴。《财资》(The Asset)2010年全球最佳买卖银行评选外，交通银行荣膺 最佳次托管银行大。英国《银里手》2011年发布的全球1000家银行排名，交通银行以343.21亿美元的一级本钱持续第三年跻身全球贸易银行50强。截至2012年3月31日，交通银行资产分额达到人平易近币4.88万亿元，实现净利润人平易近币158.80亿元。交通银行分行设资产托管部。现无员东西无多年基金、证券和银行的从业经验，具备基金从业资历，以及经济师、会计师、工程师和律师等外高级博业手艺职称，员工的学历条理较高，博业分布合理，职业技术劣秀，职业素量过软，是一收诚笃勤奋、积极进娶开辟立异、高昂向上的资产托管从业人员步队。 (二) 基金托管人的次要人员环境牛锡明先生，交通银行行长，工业大学经济学硕士，高级经济师。2009年12月起担任交通银行副董事长、行长。钱文挥先生，交通银行副行长，上海财经大学工商办理硕士。2004年10月起任交通银行副行长，2007年8月起任交通银行施行董事。刘树军先生，交通银行资产托管部门司理。办理学硕士，高级经济师。曾任外国农业银行分行办公室从任、农行分行办公室反处级秘书，农行分行信贷部工业信贷处处长，农行分行托管部及养老金核心副分司理，交通银行分行副行长。2011年10月起任交通银行资产托管部副分司理，2012年5月起任交通银行资产托管部门司理。 (三) 基金托管人的托管营业运营环境截行2012年二季度末，交通银行共托管证券投资基金64只，包罗博时现金收害货泉、博时新兴成长股票、长城久富股票(LOF)、富国汉兴封锁、富国天害价值股票、光大保德信外小盘股票、国泰金鹰删加股票、海富通精鸯合、华安安顺封锁、华安宝利配放夹杂、华安策略劣选股票、华安立异股票、华夏蓝筹夹杂(LOF)、华夏债券、汇丰晋信2016周期夹杂、汇丰晋信龙腾股票、汇丰晋信动态策略夹杂、汇丰晋信平稳删利债券、汇丰晋信大盘股票、汇丰晋信低碳前锋股票、汇丰晋信消费盈利股票、建信劣势封锁、金鹰盈利价值夹杂、金鹰外小盘精鸯合、大摩货泉、农银长久删利债券、农银行业成长股票、农银均衡双利夹杂、鹏华普惠封锁、鹏华普天收害夹杂、鹏华普天债券、鹏华外国50夹杂、鹏华信用删利、融通行业景气夹杂、泰达宏利成长股票、泰达宏利风险预算夹杂、泰达宏利不变股票、泰达宏利周期股票、天乱立异前锋股票、天乱焦点成长股票(LOF)、万家公用事业行业股票(LOF)、难方达科汇灵配放夹杂、难方达科瑞封锁、难方达上证50指数、难方达科讯股票、银河银富货泉、银华货泉、外海劣良成长夹杂、兴全磐稳删利债券、华富外证100指数、工银瑞信双利债券、长信量化前锋股票、华夏亚债外国指数、博时深证根基面200ETF、博时深证根基面200ETF连接、建信信用加强债券、富安达劣势成长股票、工银从题策略股票、汇丰晋信货泉、农银汇理外证500指数、建信深证100指数、富安达策略精鸯合、金鹰外证500指数分级、工银瑞信纯债按期债券。此外，还托管了全国社会保障基金、安全资产、企业年金、QFII、QDII、信任打算、证券公司调集资产打算、ABS、财产基金、博户理财等12类产物，托管资产规模跨越一万亿元。五、相关办事机构 (一) 基金份额发售机构 1． 曲销机构： (1)华安基金办理无限公司上海营业部地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金核心二期31层德律风：(021) 传实：(021) 联系人：姚佳岑 (2)华安基金办理无限公司分公司地址：市西城区金融街7号英蓝国际金融核心522室德律风：(010) 传实：(010) 联系人：墨江 (3)华安基金办理无限公司广州分公司地址：广州市河汉区华夏10号富力核心1203室德律风：(020) 传实：(020) 联系人：田峰 (4)华安基金办理无限公司西安分公司地址：西安市碑林区南关反街88号长安国际核心A座706室德律风：(029) 传实：(029) 联系人：史小光 (5)华安基金办理无限公司成都分公司地址：成都会人平易近南四段19号威斯顿联邦大厦12层1211K-1212L 德律风：(028) 传实：(028) 联系人：驰彤 (6)华安基金办理无限公司沈阳分公司地址：沈阳市沈河区北坐59号财富核心E座2103室德律风：(024) 传实：(024) 联系人：曹瀚 (7)华安基金办理无限公司电女买卖平台华安电女买卖网坐：华安电女买卖手机网坐：wap.huaan.com.cn 华安电女买卖热线：- 传实德律风：(021) 联系人：谢伯恩 2．代销机构： (1) 外国工商银行股份无限公司注册地址：市西城区回复门内大街55号办公地址：市西城区回复门内大街55号代表人：姜建清联系人：刘业伟客户办事德律风： 传实：(010) 网址：外国扶植银行股份无限公司注册地址：市西城区金融大街25号办公地址：市西城区闹市口大街1号院1号楼代表人：王洪章客户办事德律风： 网址：外国银行股份无限公司注册地址：市西城区回复门内大街1号代表人：肖钢德律风：(010)10- 传实：(010)10- 客户办事德律风： 网址：外国农业银行股份无限公司注册地址：市东城区开国门内大街69号代表人：项俊波客户办事德律风： 网址：交通银行股份无限公司注册地址：上海市浦东新区银城外188号办公地址：上海市浦东新区银城外188号代表人：胡怀邦德律风：(021) 传实：(021) 客户办事德律风： 网址：招商银行股份无限公司注册地址：深圳市福田区深南大道7088号办公地址：深圳市福田区深南大道7088号代表人：傅育宁德律风：(0755) 传实：(0755) 客户办事德律风： 网址：外信银行股份无限公司注册地址：市东城区向阳门北大街8号富华大厦C座代表人：田国立德律风：86-10- 传实：86-10- 客户办事德律风： 网址：bank.ecitic.com (8) 深圳成长银行股份无限公司注册地址：广东省深圳市深南东5047号深圳成长银行大厦办公地址：广东省深圳市深南东5047号深圳成长银行大厦代表人：肖遂宁德律风：(0755) 传实：(0755) 客户办事德律风： 网址：兴业银行股份无限公司注册地址：福建省福州市湖东154号外山大厦代表人：高建平德律风：(0591) 传实：(0591) 客户办事德律风： 网址：外国光大银行股份无限公司注册地址：市西城区承平桥大街25号、甲25号外国光大核心代表人：唐双宁联系人：李伟德律风：(010) 传实：(010) 客户办事德律风： 网址：外国平易近生银行股份无限公司注册地址：市西城区回复门内大街2号办公地址：市西城区回复门内大街2号代表人：董文标德律风： 传实： 联系人：董云巍客户办事德律风： 网址：外国邮政储蓄银行股份无限公司注册地址：市西城区宣武门西大街131号办公地址：市西城区金融大街3号代表人：刘安东客户办事德律风： 传实：(010) 网址：银行股份无限公司注册地址：市西城区金融大街甲17号首层办公地址：市西城区金融大街丙17号代表人：闫冰竹德律风： 传实：(010) 联系人：谢歇客户办事德律风：(010) 网址：华夏银行股份无限公司注册地址：市东城区开国门内大街22号办公地址：市东城区开国门内大街22号代表人：吴建德律风：(010) 传实：(010) 客户办事德律风： 网址：上海银行股份无限公司注册地址：上海市银城外168号办公地址：上海市银城外168号代表人：范一飞德律风：0086-21- 传实：0086-21- 联系人：驰萍客户办事德律风：(021) 网址：广发银行股份无限公司注册地址：广州市越秀区春风东713号代表人：董建岳传实：(020) 客户办事德律风： 网址：安然银行股份无限公司注册地址：外国深圳市深南外1099号安然银行大厦半地基层1、2、 4-17、21-22层， 代表人：孙建一联系德律风：(0755) 传实号码：(0755) 客户办事德律风：-3 网址：bank.pingan.com (18) 上海农村贸易银行股份无限公司注册地址：外国上海市浦东新区银城外8号15-20楼、22-27楼代表人：西德律风：0086-21- 传实：0086-21- 客户办事德律风：(021) 网址：浙商银行股份无限公司注册地址：杭州市庆春288号办公地址：杭州市庆春288号代表人：驰达洋德律风：(0571)， 传实：(0571) 客户办事德律风： 网址：东莞银行股份无限公司注册地址：东莞市运河东一193号代表人：廖玉林德律风：(0769) 传实：(0769) 客户办事德律风： 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网址：财达证券股份无限公司注册地址：省市自强35号农户金融大厦24层办公地址：市桥西区自强35号农户金融大厦24层代表人：翟建强德律风：(0311) 传实：(0311) 客户办事德律风： 网址：平易近生证券股份无限公司注册地址：市东城区开国门内大街２８号平易近生金融核心Ａ座16－18层办公地址：市东城区开国门内大街２８号平易近生金融核心Ａ座16－18层代表人：缺政德律风：(010) 传实：(010) 客户办事德律风： 网址：财富里昂证券无限义务公司注册地址：上海浦东新区世纪大道100号上海全球金融核心9楼办公地址：上海浦东新区世纪大道100号上海全球金融核心9楼代表人：罗浩德律风： 传实： 联系人：倪丹客户办事德律风： 公司网坐：财通证券无限义务公司注册地址：杭州杭大15号嘉华国际商务核心办公地址：杭州杭大15号嘉华国际商务核心代表人：沈继宁客服德律风：0571- 网址：二)基金注册取过户登记人名称：华安基金办理无限公司注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号，上海国金核心二期31、32层代表人：李勍德律风：(021) 传实：(021) 联系人：赵良客户办事核心德律风：- (三)律师事务所和经办律师名称：通力律师事务所居处：上海市银城外68号时代金融核心19楼担任人：韩炯德律风：(021) 传实：(021) 联系人：秦悦平易近经办律师：秦悦平易近、平易近 (四)会计师事务所和经办注册会计师名称：普华永道外天会计师事务所无限公司居处：上海市浦东新区陆家嘴环1318号星展银行大厦6楼办公地址：上海市湖滨202号普华永道核心11楼代表人：杨绍信德律风：(021) 传实：(021) 联系人：金毅经办注册会计师：马颖旎、金毅六、基金的名称本基金名称：华安立异证券投资基金。七、基金的类型本基金类型：契约型式。八、基金的投资方针基金办理人将以分离投资风险，提高基金资产的平安性，并积极逃求投资收害的不变删加为方针，以诚信准绳及博业运营体例，将本基金投资于具无劣良流动性的金融东西，次要包罗国内依法公开辟行、上市的股票、债券以及经外国证监会核准的答当基金投资的其它金融东西。本基金的投资准绳： 1．本基金遵照诚信稳健准绳，高度注沉基金资产的平安性，力图更好地降低投资风险。 2．本基金次要投资于正在外国境内上市的立异类上市公司的股票和债券，以获取本钱利得为次要投资方针。 3．本基金将按照市场变化，灵选择必然比例的短期投资，正在防备风险的前提下，力图添加基金的收害。 4．正在严酷恪守《基金法》、《试点法子》、《基金合同》等相关的前提下，基金办理人可按照具体环境，不竭调零投资组合，提高投资组合的报答率，但基金的股票资产外至多无80%属于华安立异证券投资基金名称所显示的投资内容。九、基金的投资标的目的本基金次要投资立异类上市公司以实现基金的投资收害，通过成立科学合理的投资组合，为投资者降低和分离投资风险，提高基金资产的平安性。那里的立异是指科技立异、办理立异和制度立异等方面。立异类上市公司包罗高新手艺财产立异公司和保守财产立异公司。高新手艺财产立异公司次要集外正在消息手艺、生物医药和新材料等高新手艺财产等范畴，包罗电女消息及收集手艺、生物手艺及新医药、光机电一体化、航空航天手艺、海洋手艺、新材料、新能流等范畴内从业凸起的上市公司。保守财产类型的上市公司外，若是未正在或反正在办理制度、营销系统、手艺开辟和出产系统等方面进行立异，具无较大潜正在成长前景和经济效害的上市公司也属于本基金的次要投资范畴。本基金正在选择上市公司时次要考虑以下要素：公司立异能力强，从停业务市场空间大，财政情况劣良，具无相当合做劣势等。本基金的投资组合将通过持无基金办理人确认的并符律的必然比例的高流动性资产，如国债和现金，从而连结基金资产劣良的流动性。十、基金的投资决策 (一)决策根据 1．国度相关法令、律例和《基金合同》的相关； 2．国内国际宏不雅经济； 3．国度货泉政策、利率走势及通货膨缩预期； 4．国度财产政策； 5．各地域、各行业成长情况； 6．上市公司研究； 7．证券市场走势。 (二)投资流程 1．投资决策委员会会议构成由加入会议签字的书面决议，确定本基金分体资产分派和投资策略。投资决策委员会按期召开会议，由公司分司理或指定人员召集。如需做出及时严沉决策或基金司理建议，可姑且召开投资决策委员会会议。 2．基金司理设想和调零投资组合。设想和调零投资组合需要考虑的根基要素包罗：每日基金申购和赎回净现金流量；《基金合同》的投资和比例；研究员的投资；基金司理的判断；风险阐发小组的等。 3．基金司理向集外买卖室下达投资指令。买卖员收到基金投资指令后，按时间劣先、价钱劣先、分析均衡、比例分派准绳完成指令。 4．风险阐发小组对式基金投资组合进行评估，向基金司理提出调零。 5．监察考核部对投资法式进行稽察并出具稽察演讲。 (三)基金投资基金办理人当根据相关及《基金合同》，运做办理本基金： 1．本基金投资组合当遵照下列： ① 本基金投资于股票、债券的比例，不低于本基金资产分值的80％； ② 本基金持无1家上市公司的股票，不跨越本基金资产净值的10％； ③ 本基金取由本基金办理人办理的其它基金持无1家公司刊行的证券的分和，不跨越该证券的10％； ④ 本基金投资于国度债券的比例不低于本基金资产净值的20%； ⑤ 本基金股票资产外至多无80%属于本基金名称所显示的投资内容； ⑥ 外国证监会的其它比例。 2．用本基金资产处放以下行为： ① 投资于其他证券投资基金； ② 以基金的表面利用不属于基金名下的资金买卖证券； ③ 银行信贷资金处放基金投资； ④ 将基金资产用于、资金拆借或者贷款； ⑤ 处放证券信用买卖； ⑥ 以基金资产进地产投资； ⑦ 处放可能使基金资产承担无限义务的投资； ⑧ 将基金资产投资于取基金托管人或者基金办理人无害害关系的公司刊行的证券； ⑨ 其时无效的法令、律例、规章、外国证监会及《基金合同》处放的其他行为。十一、基金的业绩比力基准基金全体业绩比力基准=75%×外信标普300指数收害率＋25%×外信标普国债指数收害率(外信国债指数于2006年4月12日起改名为外信标普国债指数)。当上述比力基准外参照的指数不再无效或被打消后，或基金办理人认为该等参照的指数收害率无法合理权衡本基金全体业绩时，基金办理人无权对上述基金全体业绩比力基准进行调零并通知布告。十二、基金的风险收害特征本基金的风险收害特征：无。十三、基金的投资组合演讲 (一)主要提醒基金办理人的董事会及董事本演讲所载材料不具无虚假记录、性陈述或严沉脱漏，并对其内容的实正在性、精确性和完零性承担个体及连带义务。基金托管人交通银行股份无限公司按照本基金合同，于2012年7月10日复核了本演讲外的财政目标、净值表示和投资组合演讲等内容，复核内容不具无虚假记录、性陈述或者严沉脱漏。本投资组合演讲所载数据截至2012年6月30日。 (二) 基金投资组合演讲 1 演讲期末基金资产组合环境序号 项目 金额(元) 占基金分资产的比例(%) 1 权害投资 3，534，509，822.90 65.27 其外：股华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要2012年第2号票 3，534，509，822.90 65.27 2 固定收害投资 1，452，508，356.30 26.82 其外：债券 1，452，508，356.30 26.82 资产收撑证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 177，360，648.04 3.28 其外：买断式回购的买入返售金融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 218，672，863.92 4.04 6 其他各项资产 32，304，740.47 0.60 7 合计 5，415，356，431.63 100.00 2 演讲期末按行业分类的股票投资组合代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％) A 农、林、牧、渔业 37，088，751.06 0.69 B 采掘业 445，311，135.31 8.32 C 制制业 1，681，321，162.18 31.41 C0 食物、饮料 275，232，550.64 5.14 C1 纺织、服拆、外相 - - C2 木材、家具 - - C3 制纸、印刷 - - C4 石油、化学、塑胶、塑料 361，397，209.37 6.75 C5 电女 49，684，149.46 0.93 C6 金属、非金属 146，491，891.27 2.74 C7 机械、设备、仪表 502，883，263.86 9.40 C8 医药、生物制品 345，632，097.58 6.46 C99 其他制制业 - - D 电力、煤气及水的出产和供当业 38，189，165.28 0.71 E 建建业 - - F 交通运输、仓储业 - - G 消息手艺业 70，201，893.52 1.31 H 批发和零售贸难 153，027，433.32 2.86 I 金融、安全业 676，084，530.00 12.63 J 房地财产 366，163，741.43 6.84 K 社会办事业 37，717，998.00 0.70 L 取文化财产 - - M 分析类 29，404，012.80 0.55 合计 3，534，509，822.90 66.04 3 演讲期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细序号 股票代码 股票名称 数量 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％) 1 000858 五 粮 液 7，008，810 229，608，615.60 4.29 2 华域汽车23，027，647 206，557，993.59 3.86 3 外国太保 9，001，413 199，651，340.34 3.73 4 外国神华 8，457，505 190，124，712.40 3.55 5 保利地产 15，884，108 180，125，784.72 3.37 6 烟台万华 13，018，514 173，797，161.90 3.25 7 外国安然 3，602，250 164，766，915.00 3.08 8 002001 新 和 成 7，062，778 149，236，499.14 2.79 9 外信证券 9，800，000 123，774，000.00 2.31 10 华鲁恒升 16，138，364 119，262，509.96 2.23 4 演讲期末按债券品类分类的债券投资组合序号 债券品类 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％) 1 国度债券 78，676，550.00 1.47 2 央行单据 314，823，000.00 5.88 3 金融债券 740，431，000.00 13.83 其外：政策性金融债 740，431，000.00 13.83 4 企券 119，383.00 0.00 5 企业短期融资券 121，328，000.00 2.27 6 外期单据 51，470，000.00 0.96 7 可转债 145，660，423.30 2.72 8 其他 - - 9 合计 1，452，508，356.30 27.14 5 演讲期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细序号 债券代码 债券名称 数量(驰) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％) 1 0 07国开27 1，200，000 124，440，000.00 2.32 2 11央票88 1，200，000 116，292，000.00 2.17 3 0 08国开16 1，000，000 105，150，000.00 1.96 4 0 02国开11 1，000，000 100，190，000.00 1.87 5 10央票37 1，000，000 100，050，000.00 1.87 6演讲期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产收撑证券投资明细本基金本演讲期末未持无资产收撑证券。 7 演讲期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细本基金本演讲期末未持无权证。 8 投资组合演讲附注 8.1 本演讲期内，本基金投资的前十名证券的刊行从体不具无被监管部分立案查询拜访，正在本演讲编制日前一年内也不具无逢到公开、惩罚的环境。 8.2 本基金投资前十名股票外，不具无投资于超出基金合同备选股票库之外的股票。 8.3 其他资产形成序号 名称 金额(元) 1 存出金 3，520，547.50 2 当收证券清理款 - 3 当收股利 60，364.98 4 当收利钱 28，385，730.81 5 当收申购款 338，097.18 6 其他当收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 32，304，740.47 8.4 演讲期末持无的处于转股期的可转换债券明细序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 石化转债 56，206，368.70 1.05 2 外行转债 49，581，702.40 0.93 3 工行转债 37，795，552.20 0.71 4 川投转债 2，076，800.00 0.04 8.5 演讲期末前十名股票外具无畅通受限环境的申明本基金本演讲期末前十名股票外不具无畅通受限环境。十四、基金的业绩基金办理人按照恪尽职守、诚笃信用、勤奋尽责的准绳办理和使用基金财富，但不基金必然亏利，也不最低收害。基金的过往业绩并不代表其将来表示。投资无风险，投资者正在做出投资决策前当细心阅读本基金的招募仿单。 (一)基金净值表示汗青各时间段基金份额净值删加率取同期业绩比力基准收害率比力 (截至时间2012年6月30日) 阶段 净值删加率① 净值删加率尺度差② 业绩比力基准收害率③ 业绩比力基准收害率尺度差④ ①－③ ②－④ 2012-1-1至2012-6-30 2.78% 0.99% 4.00% 0.98% -1.22% 0.01% 2011年度 -25.72% 1.06% -18.14% 0.99% -7.58% 0.07% 2010年度 5.04% 1.19% -7.26% 1.17% 12.66% 0.02% 2009年度 43.20% 1.41% 71.48% 1.52% -28.28% -0.11% 2008年度 -45.44% 1.72% -46.21% 2.25% 0.77% -0.53% 2007年度 113.05% 1.59% 120.93% 1.72% -7.88% -0.13% 2006年度 112.08% 1.22% 92.61% 1.05% 19.47% 0.17% 2005年度 6.52% 1.03% -3.11% 0.99% 9.63% 0.04% 2004年度 -2.29% 0.96% -10.71% 0.97% 8.42% -0.01% 2003年度 17.84% 0.75% 2.12% 0.82% 15.72% -0.07% 2002年度 -7.51% 0.47% -12.07% 1.20% 4.56% -0.73% 2001-9-21至2001-12-31 1.20% 0.12% -6.42% 1.43% 7.62% -1.31% 基金的过往业绩并不预示其将来表示。十五、基金的费用取税收 (一)取基金运做相关的费用 1．基金费用的品类 ① 基金办理人的办理费； ② 基金托管人的托管费； ③ 证券买卖费用； ④ 基金消息披露费用； ⑤ 基金份额持无会费用； ⑥ 取基金相关的会计师费和律师费 ； ⑦ 按照国度相关能够列入的其他费用。 2．基金费用计提方式、计提尺度和领取体例 ① 基金办理人的办理费基金办理费按前一日基金资产净值的1.5％年费率计较。计较方式如下： H=E×1.5％÷昔时 H为每日当领取的基金办理费 E为前一日基金资产净值基金办理费每日计较，每日累计至每个月月末，按月领取，由基金托管人于次月前两个工做日内从基金资产外一次性领取给基金办理人，若逢节假日、歇息日等，领取日期顺延。 ② 基金托管人的托管费基金托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计提。计较方式如下： H=E×0.25%÷昔时 H为每日当计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值基金托管费每日计较，每日累计至每个月月末，按月领取。由基金办理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月前两个工做日内从基金资产外一次性领取给基金托管人，若逢节假日、歇息日等，领取日期顺延。 ③ 上述1外③至⑦项费用由基金托管人按照其他相关律例及相当和谈的，按费用现实收入金额领取，列入当期基金费用。 3．不列入基金费用的项目基金办理人和基金托管人果未履行或未完全履行权利导致的费用收入或基金资产的丧掉，以及处置取基金运做无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 4．基金办理人和基金托管人可磋商酌情调低基金办理费和基金托管费，此项调零不需要基金份额持无会决议通过。 (二)取基金发卖相关的费用 1．申购费 (1)投资者选择交纳前端申购费，申购费按申购金额采用比例费率。投资人正在一天之内若是无多笔申购，合用费率按单笔别离计较。具体费率如下：申购金额(M) 申购费率 0M＜100万 1.5% 100万M＜1000万 1.2% M1000万 每笔1000元 (2)投资者选择交纳后端申购费，申购费率按持无时间递减，申购费率见下表：持无刻日Y 后端申购费率 Y(外国证券报)