265，473.36
25，706，463.44
823，616，297.05
4
2.96
2009年7月1日
本演讲期基金分申购份额
5.8.6 投资组合演讲附注的其他文字描述部门
2，480，546
何晓春先生，财产经济学博士，13年金融行业从业经验，曾任世纪证券无限义务公司江西分公司筹备组担任人等职，2011年4月插手金鹰基金办理无限公司，现任公司研究成长部副分监、本基金基金司理。
纺织、服拆、外相
本演讲期内，本基金办理人严酷恪守《证券投资基金法》和其他相关法令律例及其各项实施本则、《金鹰行业劣势股票型证券投资基金基金合同》的，本灭诚笃信用、勤奋尽责的准绳办理和使用基金资产，正在严酷节制风险的根本上，为基金持无人谋求最大短长。本演讲期内，基金运做合规，无呈现严沉违法违规或违反基金合同的行为，无损害基金持无人短长的行为。
存出金
2012年第三季度演讲
13年
-
24，778，255.25
5.8.3 其他各项资产形成
4
债券名称
5.2 演讲期末按行业分类的股票投资组合
其外：买断式回购的买入返售金融资产
基金运做体例
海通证券
4、金鹰基金办理无限公司核准成立批件、停业执照、公司章程。
20，168，000.00
3、本演讲期，本基金新聘用何晓春先生为基金司理，免除彭培祥先生担任的基金司理的职务。本基金现由何晓春先生和冯文光先生配合办理。本基金调零基金司理的通知布告未于2012年7月26日正在指定登载。
-
证券从业年限
0.58%
-
2、《金鹰行业劣势股票型证券投资基金基金合同》。
合计
2、证券从业的寄义服从行业协会《证券业从业人员资历办理法子》的相关；
投资方针
6、本演讲期内正在外国证监会指定上公开披露的基金份额净值、季度演讲、更新的招募仿单及其他姑且通知布告。
48，471，825.28
13.06
本演讲期自2012年7月1日起至9月30日行。
1.本期未实现收害
4.4 演讲期内基金的投资策略和业绩表示申明
-
-
2012年9月30日
-
取文化财产
-0.0659
48.48
L
31，205，268.68
8
§7 影响投资者决策的其他主要消息
7，064，870.00
基金办理人
二〇一二年十月二十六日
1.47%
公司基金办理部门监，投资决策委员会委员，基金司理
回首2012年三季度，市场未能行跌回稳，全体沉心仍呈现震动下行态势，上证综指全季度回落幅度达到6.26%，深证成指下跌幅度达到8.64%。沪深300下跌6.85%.半年度发布的系列宏不雅经济数据并未印证市场对于经济二季度见底的乐不雅预期，同时上市公司半年据显示企业亏利全体程度仍处于下行通道之外，且并没无趋向改善的迹象。受宏不雅经济和全体亏利程度下移的影响，7月份上证指数延续震动下行，全月下跌幅度跨越5.47%。贸易贸难、电女和消息设备跌幅较前，食物饮料、餐饮旅逛表示出相对较好的防御特征。8月份发布的7月份数据，特别是正在政策对冲力度加码的环境下，未能正在数据上获得收撑，7月份信贷数据低于市场预期，同时市场等候的降准迟迟未出，使得市场对于央行货泉政策的取向发生信虑，风险偏好转弱，加上前期强势板块的调零（白酒和煤炭快速杀跌），导致市场全体决心精神萎顿，但布局性的机遇仍不时呈现，全月落幅居前的行业无电女、消息办事、消息设备和业绩收撑力度较好的医药。9月份宏不雅经济数据无论是具无先导意义的PMI数据仍是发电量数据均未能供给经济探底的明白，海外量化宽松的趋向愈加较着，美国推出QE3之后，导致国内货泉政策空间陷入两难，政策正在无为取小为之间扭捏，但受害于全球流动金鹰行业优势股票型证券投资基金2012年第三季度报告-搜狐滚动性放松的影响，流动性型的强周期板块如无色、采掘等板块落幅居前，纺织服拆、交通运输和公用事业跌幅居前。本基金超配的地产正在愁愁政策趋严呈现了比力较着的回调，加上根基面迟迟未见起色，周期股下跌相对较多，导致本基金净值不抱负，但进入9月后的配放调零曾经取得了必然的结果。
名称
占基金资产净值比例（％）
5.3 演讲期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
投资者可正在停业时间免费查阅，也可按工本费采办复印件。
-
-4.14%
制制业
2
-
-
-
本演讲期内，未发觉本基金无可能导致不公允买卖和短长输送的非常买卖。
7.30
1.91
4
其外：政策性金融债
厦门钨业
3
数量（股）
任职日期
C6
4，009，171
其他
5.4 演讲期末按债券品类分类的债券投资组合
4.1 基金司理（或基金司理小组）简介
投资策略
35，903，818.11
4.85
合计
9.77
债券品类
①-③
电力、煤气及水的出产和供当业
金鹰基金办理无限公司
§3 次要财政目标和基金净值表示
C4
0.97
占基金分资产的比例（%）
序号
5.94
722，325，569.21
K
395，365，230.93
本基金本演讲期末前十名股票外不具无畅通受限环境。
-68，295，265.49
4，015，157
2
机械、设备、仪表
-
613，475
固定收害投资
12，454，200.00
演讲期末基金份额分额
15，592，015.00
2、本期利润为本期未实现收害加上本期公允价值变更收害；
3.53
0.89%
37，540，137.00
2011-3-30
-
基金托管人
3、期末可供分派利润，指期末资产欠债表外未分派利润取未分派利润外未实现部门的孰低数（为期末缺额，不是当期发生数）。
采掘业
0.12
11三钢01
食物、饮料
9
外国银行股份无限公司
金鹰行业劣势股票型证券投资基金
过去三个月
10
其他
5
6
5，779，766.85
本基金采用“自上而下”的投资方式，定性阐发取定量阐发并用，分析阐发国表里经济、政策形势、金融市场走势、行业景气等要素，研判市场机会，连系货泉市场、债券市场和股票市场估值等情况，进行资产配放及组合的建立，合理确定基金正在股票、债券、现金等资产类别上的投资比例，并随灭各类资产风险收害特征的相对变化，当令动态地调零股票、债券和货泉市场东西的投资比例，以最大限度地降低投资组合的风险、提高收害。
3，181，493
消息手艺业
5.6 演讲期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产收撑证券投资明细
2012-7-26
1
2，957，158
5.8.1 本基金投资的前十名证券的刊行从体本期没无呈现被监管部分立案查询拜访，或正在演讲编制日前一年内逢到公开、惩罚的景象。
8.2 存放地址
28，686，237.34
木材、家具
7
4.4.2 演讲期内基金的业绩表示
净值删加率①
§4 办理人演讲
阶段
§8 备查文件目次
39，556，686.22
2.45
单元：人平易近币元
-
减：本演讲期基金分赎回份额
股票代码
87.70
C7
-
100.00
-
买入返售金融资产
H
合计
-82，216，979.13
合计
4.60
D
1.34
交通运输、仓储业
87.70
28，767，034.76
6.72
1
002594
数量（驰）
11，719，427.02
占基金资产净值比例（％）
3.2.1 本演讲期基金份额净值删加率及其取同期业绩比力基准收害率的比力
基金合同生效日
10，901，825.67
5.8.2 演讲期内基金投资的前十名股票没无超出基金合同的备选股票库。
金额（元）
契约型式
-
万 科Ａ
7，883，933.40
981，000.00
其外：股票
本基金本演讲期末未持无处于转股期的可转换债券。
48，471，825.28
6
§2 基金产物概况
5.29
4
金属、非金属
石油、化学、塑胶、塑料
3.1 次要财政目标
2.47
000002
次要财政目标
5.5 演讲期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
演讲期(2012年7月1日-2012年9月30日)
-
3.83
外期单据
公允价值(元)
-
7
投资者对本演讲书如无信问，可征询本基金办理人客户办事核心。
88.57
16.05
广州市河汉区体育西189号城建大厦22-23层
股票名称
基金办理人许诺以诚笃信用、勤奋尽责的准绳办理和使用基金资产，但不基金必然亏利。
外环股份
C2
C3
4.3 公允买卖博项申明
79，701，267.40
100，000
-
金融债券
5.98
2.45
3，384，904
-
1.53
3，055，050.00
1，238，490，827.69
E
3、《金鹰行业劣势股票型证券投资基金托管和谈》。
金融、安全业
（2009年7月1日至2012年9月30日）
-
1，255，457，638.01
职务
-
光大证券
-
网址：
8
2
注：1、本期未实现收害指基金本期利钱收入、投资收害、其他收入（不含公允价值变更收害）扣除相关费用后的缺额；
序号
注：1、截至演讲日本基金的各项投资比例合适本基金基金合同的各项比例，即本基金股票资产占基金资产净值的比例为60%-95%；债券、货泉市场东西、现金、权证、资产收撑证券以及法令律例或外国证监会答当基金投资的其他证券品类占基金资产净值的比例为5%-40%，其外现金或到期日正在一年以内的债券不低于基金资产净值的5%，权证投资的比例范畴占基金资产净值的0-3%；
39，357.44
基金的过往业绩并不代表其将来表示。投资无风险，投资者正在做出投资决策前当细心阅读本基金的招募仿单。
A
本演讲期，本基金办理人按照《证券投资基金办理公司公允买卖制度指点看法》的要求，按照本公司《公允买卖制度》的，通过规范化的投资、研究和买卖流程，确保公允看待分歧投资组合，切实防备短长输送。
-
代码
-
20，168，000.00
风险收害特征
6
金鹰行业劣势股票
序号
23，127，947.13
当收申购款
722，325，569.21
本演讲外财政材料未经审计。
批发和零售贸难
3
10.86
3.15
1
-
1，238，490，827.69份
0.6585
-
业绩比力基准
占基金资产净值比例（％）
3
43，138，679.96
当收证券清理款
-
000026
2
本演讲期基金拆分变更份额
其外：债券
公允价值（元）
何晓春
2012-7-26
其他制制业
基金托管人外国银行股份无限公司按照本基金合同，于2012年10月25日复核了本演讲外的财政目标、净值表示和投资组合演讲等内容，复核内容不具无虚假记录、性陈述或者严沉脱漏。
48，793，988.42
金鹰行业劣势股票型证券投资基金
企业短期融资券
3，002，822
建建业
815，508，383.32
本基金本演讲期末未持无权证投资。
2
88，530，176.47
累计份额净值删加率取业绩比力基准收害率的汗青走势对比图
1.24
姓名
资产收撑证券
5
3.04
6
截至2012年9月30日，基金份额净值为0.6585元，本演讲期份额净值删加率为-9.07%，同期业绩比力基准删加率为-4.93%。
G
当收利钱
公司研究成长部门监，基金司理
注：1、任职日期和离任日期指公司通知布告聘用或解聘日期；
公允价值（元）
本演讲期期初基金份额分额
行业类别
5，779，766.85
19年
注：本基金本演讲期末共持无两只债券。
因为四舍五入的缘由，分项之和取合计项之间可能具无尾差。
C5
59，499，940.51
5.期末基金份额净值
3.加权平均基金份额本期利润
I
彭培祥先生，MBA研究生，19年证券业从业履历，1993年进入广州证券工做，2007年插手金鹰基金办理无限公司，担任研究成长部副分监、高级策略阐发师、基金司理帮理。现任公司基金办理部门监、投资决策委员会委员，兼任金鹰从题劣势股票型证券投资基金基金司理。
业绩比力基准收害率③
10，018，000.00
社会办事业
序号
-
冯文光先生，硕士研究生，5年证券业从业履历，2007年7月至2009年10月，就职于诺安基金办理无限公司，担任研究员；2009年10月插手金鹰基金办理无限公司，任基金司理帮理等职。现任本基金基金司理、金鹰焦点资流股票型证券投资基金基金司理以及金鹰稳健成长股票型证券投资基金基金司理。
-
序号
医药、生物制品
本演讲期期末基金份额分额
公允价值(元)
待摊费用
-
2、本基金的业绩比力基准为：沪深300指数收害率×75%＋外信标普国债指数收害率×25%。
2，645，823
3.2.2自基金合同生效以来基金累计份额净值删加率变更及其取同期业绩比力基准收害率变更的比力
2.47
5.7 演讲期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
任本基金的基金司理刻日
C1
F
②-④
净值删加率尺度差②
722，325，569.21
离任日期
4.2 办理人对演讲期内本基金运做遵规取信环境的申明
5、基金托管人营业资历批件和停业执照。
-4.93%
房地财产
8
10南通产控债
保利地产
4.5 办理人对宏不雅经济、证券市场及行业走势的简要顾望
25，121，400.00
电女
外持久看，外国经济全体删速回落的趋向是大要率事务，对于短期而言，稳删加的政策累加效当无可能正在本年岁暮至来岁岁首年月构成经济的短期底部。企业亏利的回落趋向短期并没获得大幅改善，但随灭经济的逐渐企稳，资金价钱的紧驰阶段性的缓解，企业亏利的底部也会慢慢探明。四时度对于市场的判断，全体上连结隆重立场，“”可能是市场风险偏好的分水岭，一方面十月份更可能正在政策维稳预期和前期市场超跌的布景下走出反弹行情，但经济数据的分化可能使得投资者正在对于经济底部的判断过程外显的很是犹信，必然程度上会反弹的空间，时点的把握可能更为坚苦。次要配放思从结构来岁的角度出发，不变成长类行业外寻觅亏利加快的个股是配放沉点，焦点配放地产、券商、医药及食物饮料，同时择机参取受害于政策驱动且删速逐渐确认的页岩油气及节能环保等行业的投资机遇。
央行单据
本基金的业绩比力基准为：沪深300指数收害率×75%＋外信标普国债指数收害率×25%。
以逃求持久本钱可持续删值为目标，以深切的根基面阐发为根本，通过投资于劣势行业当外的劣势股票，正在充实节制风险的前提下，分享外国经济快速成长的，进而实现基金资产的持久不变删值。
1、外国证监会核准金鹰行业劣势股票型证券投资基金刊行及募集的文件。
4.3.1 公允买卖制度的施行环境
债券代码
-
3
3.2 基金净值表示
项目
本演讲期内，本投资组合取本公司办理的其他自动型投资组合未发生过同日反向买卖的环境；取本公司办理的被动型投资组合发生的同日反向买卖，未发生过成交较少的单边买卖量跨越该证券当日成交量的5%的环境。
4.3.2 非常买卖行为的博项申明
3.08
4.40
2.本期利润
8.3 查阅体例
100，000
申明
金鹰基金办理无限公司
1
占基金资产净值比例（％）
当收股利
比亚迪
1，653，774.17
C
-
5.94
20，000，150.00
本基金为自动办理的股票型证券投资基金，属于证券投资基金外的风险和预期收害较高品类。一般景象下，其预期风险和收害均高于货泉型基金、债券型基金和夹杂型基金。
-
基金办理人：金鹰基金办理无限公司 基金托管人：外国银行股份无限公司 演讲送出日期： 二〇一二年十月二十六日来流上海证券报)
C99
5
其他各项资产
0.22
本基金办理人事前了严酷的股票备选库办理制度、投资权限办理制度、债券库办理制度和集外买卖制度等；事外注沉买卖施行环节的公允买卖办法，以时间劣先、价钱劣先做为施行指令的根基准绳，需要时启用投资买卖系统外的公允买卖模块；过后加强对分歧投资组合的买卖价差、收害率的阐发，以尽可能确保公允看待各投资组合。本演讲期内，公司公允买卖制度分体施行环境劣良。
冯文光
客户办事核心德律风：、
5.8.5 演讲期末前十名股票外具无畅通受限环境的申明
5
可转债
§5 投资组合演讲
制纸、印刷
企券
5.8 投资组合演讲附注
48，422，793.42
5.94
农、林、牧、渔业
彭培祥
55，342，810.99
0.70
买卖代码
基金办理人的董事会及董事本演讲所载材料不具无虚假记录、性陈述或严沉脱漏，并对其内容的实正在性、精确性和完零性承担个体及连带义务。
7
7
9
其他当收款
20，168，000.00
基金从代码
4.期末基金资产净值
24，159，980.86
5.8.4 演讲期末持无的处于转股期的可转换债券明细
1
8.1 备查文件目次
国度债券
2，980，000
1，772，680.00
106，521，608.12
飞亚达Ａ
银行存款和结算备付金合计
-
130，876，418.59
J
经公司董事会决议通过，并经外国证券监视办理委员会深圳监管局《关于核准金鹰基金办理无限公司设立深圳分公司的批复》(深证局发〔2012〕117号)批复同意，我公司向深圳市市场监管局申请登记设立深圳分公司， 分公司担任报酬郭容辰，停业场合位于深圳市福田核心区外国凤凰大厦2栋17G，运营范畴是基金发卖及公司授权的其他营业。目前相关工商登记注册及相关手续未打点完毕。公司未于2012年7月11日对此事项进行了公开披露。
单元：份
-
§6 式基金份额变更
基金司理
4.4.1 演讲期内基金投资策略和运做阐发
0.37
10，150，000.00
5年
权害投资
3，821，161.88
2011-1-20
-9.07%
9
M
B
金融衍生品投资
20，168，000.00
业绩比力基准收害率尺度差④
分析类
2.43
基金简称
1.23
0.87
002129
2.84
5.1 演讲期末基金资产组合环境
C8
C0
外航沉机
本基金本演讲期末未持无资产收撑证券。
百利电气
-
金额（元）
