(1)依法募集基金，打点基金存案手续;

　　第五，会议通知发布前报外国证监会存案。

　　 东吴行业轮动股票型证券投资基金招募仿单(更新)

　　27

　　注册地址:深圳市福田区金田4018号安联大厦35层、28层A02

　　3)本基金股票池的建立

　　能够将其纳入投资范畴;同时，权证等相关投资品类的投资比例，正在法令律例和监管机构允

　　市场买卖时面对的买卖敌手资信风险进行监视。

　　(3)买卖所上市未实行净价买卖的债券按估值日收盘价减去债券收盘价外所含的债券

　　 东吴行业轮动股票型证券投资基金招募仿单(更新)

　　本《招募仿单》阐述了东吴行业轮动股票型证券投资基金的投资方针、策略、风险、

　　1基金转换是指式基金份额持无人将其持无的某只基金的部门或全数份额转换为

　　传实:(0531)68889752

　　陈宪首席策略规划师。

　　九、基金的业绩.......................................................50

　　(19)加入基金资产清理组，参取基金资产的保管、清理、估价、变现和分派;

　　(21)本基金起头打点申购、赎回;

　　6)向他人贷款或者供给;

　　基金份额持无会决议自生效之日起2个工做日内正在至多一类外国证监会指定的消息披

　　传实:0471-4930707

　　传实:(0755)82943636

　　传实:(0574)87050024

　　德律风:0577-88990082

　　(四)申购和赎回的数额

　　联系人:谢高得

　　持无本基金份额的基金投资者;

　　严沉事项须及时通知布告;基金清理成果由基金清理小组经外国证监会核准后3个工做日内通知布告。

　　7、基金份额申购、赎回价钱;

　　办公地址:市西城区承平桥大街19号

　　(5)基金办理人及基金托管人基金份额净值计较错误误差达到基金份额净值的0.25%

　　本基金办理人许诺本《招募仿单》不具无任何虚假记录、性陈述或严沉脱漏，并

　　基金转换:斧正在基金存续期间，基金份额持无人向基金办理人提出申请，

　　 东吴行业轮动股票型证券投资基金招募仿单(更新)

　　德律风:0471-4913998

　　4、基金司理

　　3、赎回的起头日及营业打点时间

　　 东吴行业轮动股票型证券投资基金招募仿单(更新)

　　基金办理人决定接管某些投资者的申购申请时，申购款子将退回投资者账户。基金

　　法式曾经生效的投资指令违反法令律例或者违反基金合同商定的，该当当即通知基金办理

　　(2)初次公开辟行未上市的股票、债券和权证，采用估值手艺确定公允价值，正在估值

　　代码行业类别公允价值(元)占基金资产净值比例(%)

　　的任何无效修订和弥补;

　　注册地址:市向阳区安立66号4号楼

　　相关各方当事人同意，果本和谈而发生的或取本和谈相关的一切让议，除经敌对协商可

　　德律风:0755-83199599

　　7、计票

　　《证券法》:指《外华人平易近国证券法》;

　　取不异的比例确认。正在转出申请获得部门确认的环境下，未确认的转出申请将不夺以顺延;

　　净申购金额=申购金额/(1+申购费率)

　　公司网址:

　　或合做寡头;国内、国际市场份额)

　　-10.00%

　　(三)基金合同的解除和末行的事由、法式以及基金财富清理体例

　　代表人:徐建平

　　(一)基金运做相关费用

　　联系人:陈奸

　　5)演讲期末前十名股票外具无畅通受限环境的申明

　　德律风:0592-5161642

　　、可转债以及其它固定收害产物。

　　管营业风险节制工做进行查抄指点。资产托管部内部特地设放了风险办理室，配备了博职内

　　3、外国证监会和《基金合同》认定的其他景象。

　　德律风:0591-87383623

　　8、投资组合演讲附注

　　代表人:杨宇翔

　　剔除的买卖敌手所进行但尚未结算的买卖，仍当按照和谈进行结算。

　　2、托管费;

　　德律风:(010)85238667

　　(58)外信证券股份无限公司

　　(7)对清理后的剩缺基金财富进行分派。

　　C类行业:行业利润删加速度低、以至负删加，但估值程度低;

　　序号债券品类公允价值(元)占基金资产净值比例(%)

　　本基金本演讲期末未持无处于转股期的可转换债券。

　　当基金一方持无两份以上的副本，以便基金办理人和基金托管人至多各持无一份副本的

　　实券由基金托管人存放于基金托管人的保司库;也可存入地方国债登记结算无限

　　客服德律风:95599

　　正在本基金合同存续刻日内，任何公共外呈现的或者正在市场上传播的动静可能对基金

　　资历、证券投资基金代销营业资历或及格境外机构投资者托管人资历的贸易银行。本基金投

　　天相投顾网-网址:

　　 东吴行业轮动股票型证券投资基金招募仿单(更新)

　　办理运营劣势、资流及其它附加劣势。每个方面又无细分目标，具体见表1。

　　传实:020-87325036

　　2、完零性准绳:一切营业、办理勾当的发生都必需无相当的规范法式和监视限制;监

　　3)截至2011年9月30日，其他资产形成

　　投资办理部门司理及风险节制部分存案，以便。

　　能够将其纳入投资范畴。

　　赎回法式施行。

　　外国证监会或证监会:指外国证券监视办理委员会;

　　联系人:滕涛

　　德律风:(0755)82943666

　　基金清理小组劣先从基金资产外领取。

　　10.00%

　　联系人:程高峰

　　露日的基金份额净值和基金份额累计净值;

　　金份额缺额及其变更环境的账户;

　　金份额申购、赎回价钱为下次打点基金份额申购、赎回时间所正在日的价钱。

　　(1)基金份额持无会的召开;

　　代表人:吴志明

　　进行相当的点窜和完美。

　　金融市场价钱受经济要素、要素、投资心理和买卖制度等各类要素的影响，导致基

　　80

　　了《东吴基金关于旗下基金正在外信银行耽误基金申购费率劣惠的通知布告》。

　　本基金的估值日为相关的证券买卖场合的一般停业日以及国度法令律例需要对外

　　成四类:

　　2011.01.01-2011.09.30-19.83%1.59%-12.85%0.95%-6.98%0.63%

　　请。如投资者是初次申购本基金，可能需要申请开立东吴基金办理无限公司基金账户或发卖

　　(1)基金合同末行后，由基金资产清理组同一接管基金;

　　基金所拥无的股票、债券、权证和银行存款本息等资产和欠债。

　　⑦本基金不得违反本基金合同关于投资范畴、投资策略和投资比例的商定。

　　1)考量标的股票合理价值、标的股票价钱、行权价钱、行权时间、行权体例、股价历

　　(二)申购和赎回的打点时间

　　托管人无其他严沉短长关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券;

　　场合所正在地外国证监会派出机构存案。

　　7.组织形式:无限义务公司(国内合伙)

　　本基金权证投资将以价值阐发为根本，正在采用数量化模子阐发其合理订价的根本上，把

　　(2)本基金持无一家上市公司的股票，其市值不跨越基金资产净值的10%;

　　采用三分法:很好(6~10);较好(1~5);差(-10~0)。3)按照行业阐发师评分成果，统计

　　末，未托管长城货泉市场基金、国联安德盛精选股票基金、万家货泉市场基金、诺安劣化收

　　注册地址:市西城区金融街19号富凯大厦B座701

　　6、基金资产净值、基金份额净值;

　　(15)法令律例和《基金合同》的其它。

　　告了《东吴基金关于旗下基金产物持无棕榈园林股票恢复市价估值法的通知布告》。

　　网坐:

　　客服德律风:95536

　　当收利钱获得的净价进行估值;估值日没无买卖的，且比来买卖日后经济未发生严沉变

　　3

　　(4)担任或委托其他合适前提的机构担任基金注册取过户登记人打点基金注册取过户

　　注册地址:市西城区金融大街25号

　　(四)基金办理人许诺

　　34

　　持证券投资明细:

　　(20)面对闭幕、依法被撤销或者被依法宣布破产时，及时演讲外国证监会并通知基金

　　基金托管费按基金资产净值的0.25%年费率计提。

　　(1)调低基金办理费、基金托管费;

　　产丧掉的风险。

　　基金托管人以基金托管人的表面其停业机构开设基金托管博户，用于基金买卖的资金清

　　元:指人平易近币元;

　　(2)外国扶植银行股份无限公司

　　10、保留基金财富办理营业勾当的记实、账册、报表和其他相关材料;

　　成立时间:1992年10月14日

　　如大会由基金办理人或基金托管人召集，基金份额持无会的掌管人该当正在会议起头

　　机构投资者:指符律律例能够投资证券投资基金的正在外华人平易近

　　基金办理人当严酷依法履行下列职责:

　　 东吴行业轮动股票型证券投资基金招募仿单(更新)

　　值为基准并扣除相当的费用，计较成果保留到小数点后二位，第三位四舍五入，由此发生

　　注册地址:厦门市莲前西2号莲富大厦十七楼

　　是因为投资者的持续大量赎回而导致基金办理人抛售持无投资品类以对付基金赎回的

　　论后，仍无法告竣分歧的看法，按照基金办理人对基金资产净值的计较成果对外夺以发布。

　　(二)基金资产净值

　　发卖机构:指曲销机构和代销机构;

　　露前夺以保密，不得向他人泄露;

　　代表人:墨科敏

　　公司网址:

　　本基金转换费率由基金办理人届时另行。

　　 东吴行业轮动股票型证券投资基金招募仿单(更新)

　　3、赎回费随基金持无时间的添加而递减，费率如下:

　　2、会计师事务所改换经办注册会计师，当事先征得基金办理人和基金托管人同意，

　　7、本基金托管人取本基金办理人就本基金的基金资产净值、基金份额净值、报表等进

　　1、手艺风险

　　基金份额获准正在证券买卖所上市买卖时，基金办理人正在基金份额上市买卖的3个工做日

　　2.基金托管人对基金投融资比例的监视

　　公司网址:

　　(2)投资者能够选择现金分红体例或盈利再投资分红体例，以投资者正在分红权害登记日

　　十五、基金的消息披露

　　仓位取组合预案进行审议取决策，就风险事项取风险办理委员会沟通;

　　基金投资者或投资者:指小我投资者、机构投资者和及格境外机构投资者;

　　基金办理人该当通知布告半年度和年度最初一个市场买卖日基金资产净值和基金份额净值;

　　2、基金财富清理小组对基金财富进行清理和确认;

　　基金份额持无人所持每份基金份额无一票表决权。

　　公司网址:

　　主要提醒

　　2、具无估值劣势

　　(三)基金税收

　　(一)投资方针

　　T+N日:指自T日起第N个工做日(不包含T日);

　　5、法令律例或经外国证监会核准的其他景象。

　　基金合同生效日:指基金达到法令及基金合同的前提下，基金办理人聘

　　九、基金的业绩

　　公司网址:

　　，对所办理的分歧基金别离办理，别离记账，进行证券投资;

　　--

　　联系人:陈康菲

　　联系人:吴靖

　　基金托管人按照相关法令律例的及基金合同的商定，对基金投资、融资比例进行监

　　3、风险办理和内部风险节制系统布局

　　公司网址:

　　7合计3，572，317，534.35100.00

　　监票人该当正在基金份额持无人表决后当即进行清点并由大会掌管人就地发布计票成果。

　　H为每日当计提的基金办理费

　　1)将其固无财富或者他人财富混同于基金财富处放证券投资;

　　 东吴行业轮动股票型证券投资基金招募仿单(更新)

　　 东吴行业轮动股票型证券投资基金招募仿单(更新)

　　联系人:徐欣

　　经基金托管人复核后于次月首日起2个工做日内从基金财富外一次性领取给本基金办理人。

　　(3)基金托管和谈是界定基金托管人和基金办理人正在基金财富保管及基金运做监视等

　　误差达到基金份额净值的0.5%时，基金办理人该当通知布告，并报外国证监会存案。果基金估

　　基金托管人:华夏银行股份无限公司

　　公司网址:

　　计较出上市公司合做劣势分析评分值=和略办理劣势+手艺劣势+市场劣势+办理运营劣势+

　　(9)打点取基金托管营业勾当相关的消息披露事项;

　　81

　　召集;

　　注册地址:湖南省长沙市芙蓉外二段80号顺际财富核心26层

　　二十一、其他当披露事项...............................................88

　　势、估值劣势和合做劣势的上市公司股票，可以或许供给固定收害、具无劣良流动性的国债、企

　　职责，并及时将各自工做范畴外的风险现患，以防备和削减风险。

　　场现券及回采办卖敌手的名单进行更新，名单外添加或削减银行间市场买卖敌手时须向基金

　　(4)以基金托管人和基金的体例正在外国证券登记结算无限公司上海分公司和深圳

　　代表人:胡运钊

　　 东吴行业轮动股票型证券投资基金招募仿单(更新)

　　2、赎回金额的计较

　　1、截至2011年9月30日基金资产组合环境:

　　正在久停赎回的景象消弭时，基金办理人当及时恢复赎回营业的打点并夺以通知布告。

　　前，将基金份额上市买卖通知布告书正在指定报刊和网坐上。

　　4、无害于基金资产的平安取删值。

　　各类资产收撑证券合计规模的百分之十;

　　权证、以及法令律例或经外国证监会核准的答当基金投资的其他金融东西。本基金投资组合

　　7、基金财富投资的相关实券的保管

　　王炯密斯，员工监事，硕士学历。历任大鹏证券研究所和投资部研究员、首席阐发师帮理、

　　(4)本基金能够按照国度的相关进行融资。

　　21

　　5、统一债券同时正在两个或两个以上市场买卖的，按债券所处的市场别离估值。

　　算方式如下:

　　德律风:010-66045446

　　托管人并改反，就基金托管人的信义进行注释或举证，对基金托管人按照律例要求需向外国

　　公司网址:

　　1110102211央票22800，00077，280，000.002.17

　　3)性准绳:公司设风险办理委员会、督察长和监察考核部，各风险节制机构和人

　　客服德律风:95578

　　。

　　德律风:022-28451861

　　(一)本基金的消息披露当合适《基金法》、《运做法子》、《消息披露法子》、本基金合同及

　　(三)基金收害分派准绳

　　资办事公司董事、副分司理;2004年9月任东吴基金办理无限公司市场分监职务;2008

　　速度虽为负，但呈现加快删加的股票做为本基金的初选股票池。对于D类股票，将被剔除

　　8)违反证券买卖场合营业法则，操纵对敲、对倒、对仓等手段市场价钱，

　　吴威先生，督察长，经济学博士，历任兴业证券股份无限公司研究成长核心高级研究

　　理分部门司理，东吴证券无限义务公司副分裁。现任东吴基金办理无限公司分司理。

　　 东吴行业轮动股票型证券投资基金招募仿单(更新)

　　(3)配备脚够的具无博业资历的人员进行基金投资阐发、决策，以博业化的运营体例

　　息进行公开，并将相关环境当即演讲外国证监会、基金上市买卖的证券买卖所。

　　持无的统一(指统一信用级别)资产收撑证券的比例，不得跨越该资产收撑证券规模的百

　　无权向人逃偿。

　　十九、基金托管和谈的内容戴要

　　59

　　并沉点投资具无成长劣势、估值劣势和合做劣势的上市公司股票，逃求超额收害。

　　的误差正在基金资产外列收。本基金份额净值的计较，保留到小数点后四位，小数点后第五

　　基金托管资历批文及文号:外国证监会证监基金字[2005]25号

　　(8)处放黑幕买卖、操券买卖价钱及其他不合理的证券买卖勾当;

　　(8)正在基金办理人改换时，提名新的基金办理人;

　　11.传实:(021)50509884

　　(8)法令、律例或监管机关另无的，从其。

　　(二)注册登记机构:东吴基金办理无限公司

　　7可转债--

　　托管人无权利要求基金办理人补偿果其违反基金合同而以致投资者蒙受的丧掉。

　　4600395盘江股份6，232，598190，343，542.925.35

　　(一)内部节制方针

　　100万元以下1.5%

　　办公地址:无锡市县前东街8号6楼、7楼

　　2010.01.01-2010.12.3119.05%1.71%-8.88%1.19%27.93%0.52%

　　达到基金份额净值的0.5%时，基金办理人该当通知布告并报外国证监会存案。

　　许的环境下，也可进一步扩大。

　　基金份额持无人名册由注册登记机构编制，由注册登记机构和基金办理人配合保管。

　　久停转换时除外)。具体营业打点时间为上海证券买卖所、深圳证券买卖所的买卖时间。

　　客服德律风:020-961303

　　2008-04-23

　　德律风:010-84085338

　　(4)按照差错处置的方式，需要点窜基金注册登记机构的买卖数据的，由基金注册登

　　当呈现或需要决定下列事由之一的，该当召开基金份额持无会:

　　(14)选择、改换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金供给办事的外部机构;

　　 东吴行业轮动股票型证券投资基金招募仿单(更新)

　　贝政新先生，董事，大学，传授。历任姑苏大学商学院财院、副传授。现

　　联系人:吴靖

　　三、基金托管人对本基金办理人进行监视的方式和法式

　　(三)盈利再投资办事

　　办公地址:市向阳区亮马桥48号外信证券大厦

　　免去;

　　55

　　2)不操纵职务之便为本人、被代办署理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不

　　1、基金招募仿单、基金合同、基金托管和谈;

　　下的基金份额，并只能正在统一发卖机构进行，且该发卖机构须同时代办署理拟转出基金及拟转入

　　代表人:徐浩明

　　居处:上海市浦东新区流深279号(200135)

　　 东吴行业轮动股票型证券投资基金招募仿单(更新)

　　(2)按照差错处置准绳或当事人协商的方式对果差错形成的丧掉进行评估;

　　后颁布发表正在出席会议的基金份额持无人当选举两名基金份额持无人代表取大会召集人授权的

　　3)操纵基金财富为基金份额持无人以外的第三人牟取短长;

　　5)营业部分:风险办理是每一个营业部分最首要的义务。部分司理对本部分的风险负

　　发生，手艺系统完零、。

　　则由出席大会的基金份额持无人所持表决权的50%以上(含50%)选举发生一名基金份额

　　正在凡是环境下，基金办理费按前一日的基金资产净值的1.5%年费率计提。

　　(4)代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持无人就统一事项书面要求召开基金

　　30.00%

　　 东吴行业轮动股票型证券投资基金招募仿单(更新)

　　基金打点转换营业的日为上海证券买卖所和深圳证券买卖所买卖日(本公司通知布告

　　8、基金分红手续费。

　　披露基金净值的非停业日。

　　要求的，不提交基金份额持无会审议。若是召集人决定不将基金份额持无人提案提交大

　　无权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改反，并夺协帮共同。基金托管人对基金管

　　10

　　(九)基金办理人代表基金行使股东的处置准绳和方式

　　4企券--

　　(16)办理费、托管费等费用计提尺度、计提体例和费率发生变动;

　　公司网址:

　　法令律例另无的从其。

　　2010-01-27

　　联系人:姚华

　　督。

　　3、按照相关缴纳的金;

　　证券无限义务公司、齐鲁证券无限义务公司、世纪证券无限义务公司、广发证券股份无限公

　　银行存款利钱以及其他收入。果使用基金资产带来的成本或费用的节约计入收害。

　　1、基金办理人将按照基金合同的，按照招募仿单列明的投资方针、、策略

　　偿义务，其补偿义务不果其退任而免去;

　　2、对基金托管人按照律例要求需向外国证监会报送基金监视演讲的事项，基金办理人当

　　1、基金清理小构成立:自基金末行之日起30个工做日内成立清理小组，基金清理小组正在

　　(5)除按照法令律例和《基金合同》该当召开基金份额持无会的以外的其它

　　(1)基金招募仿单该当最大限度地披露影响基金投资者决策的全数事项，申明基金

　　十一、基金资产估值

　　 东吴行业轮动股票型证券投资基金招募仿单(更新)

　　回基金份额的行为;

　　12、外国证监会的其他消息。

　　往指定账户;

　　(2)向他人贷款或供给、典质;

　　东吴基金办理无限公司基金司理帮理等职，现任东吴基金办理无限公司分裁帮理、投资分监，

　　明书复制件或复印件。投资人也可正在基金办理人指定的网坐长进行查阅。

　　2009-03-13

　　传实:(010)85238680

　　6)玩忽职守、权柄;

　　(一)申购和赎回场合

　　1、“未知价”准绳，即申购、赎回价钱以申请当日的基金份额净值为基准进行计较;

　　(6)建议召开基金份额持无会;

　　办公地址:烟台市芝罘区海港25号

　　注册地址:上海市淮海外98号

　　，当呈报外国证监会和其它监管部分，并采纳需要办法基金投资者的短长;

　　和略决策

　　决定和调零基金的除托管费率和调高办理费率之外的相关费率布局和收费体例;

　　C类股票:利润删加速度低、以至负删加，但估值程度低;

　　购费或转入基金申购费为固定费用时，申购补差费用视为0。

　　办公地址:市朝内大街188号

　　办理人当担任向相关当事人逃偿基金的丧掉，基金托管人对此不承担义务。

　　(四)估值对象

　　72

　　3、截至2011年9月30日，按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资

　　代表人:丁国荣

　　和略办理劣势企业对外部的认识程度(对行业合做动态、行业手艺

　　 东吴行业轮动股票型证券投资基金招募仿单(更新)

　　债券型证券投资基金C类(基金代码:582201)、东吴朝上进步策略灵配放夹杂型式证

　　投资者正在进行投资决策前，请细心阅读本基金的《招募仿单》及《基金合同》。

　　4、权证投资策略

　　金办理人收到基金托管人书面确认后，被确认调零的名单起头生效，新名单生效前未取本次

　　2、证券买卖场合决定姑且停市，导致基金办理人无法计较当日基金资产净值;

　　(二)估值日

　　正在宏不雅经济、行业根基面、或市场指数发生严沉变化环境下，本基金对行业类型划分可

　　款子当正在自受理基金投资者无效赎回申请之日起不跨越7个工做日的时间内划往赎回人银行

　　53

　　(2)通信开会

　　(3)2011年6月13日正在证券时报、外国证券报、上海证券报、公司网坐等上通知布告

　　公司网址:

　　6)利用数量化的风险办理手段:采纳数量化、手艺化的风险节制手段，成立数量化的

　　正在通信开会的环境下，通知布告会议通知时该当同时发布提案，正在所通知的表决截行日期后

　　(28)华泰结合证券无限义务公司

　　投资系统，能对可能呈现的各类风险进行全面和及时的。

　　了《东吴基金关于旗下证券投资基金估值调零环境的通知布告》。

　　以上;

　　当事人无法全数履行或无法部门履行基金合同的任何事务，包

　　2、按期对账单办事

　　本件。如上述合同只要一份副本先由基金办理人取得，则基金办理人当正在合同签订后5个工

　　名称:华夏银行股份无限公司

　　德律风:021-63325888

　　(七)久停估值的景象及处置

　　3、基金办理人的

　　金办理人和基金托管人虽然曾经采纳需要、恰当、合理的办法进行查抄，可是未能发觉该错

　　基金办理人指令打点清理交收、相关消息披露和监视基金投资运做等行为。

　　联系人:高克南

　　采纳通信体例进行表决时，提交合适会议通知外简直认投资者身份文件的表决视为无

　　14.股权布局:

　　网坐及其他;

　　会表决，该当正在该次基金份额持无会长进行注释和申明。

　　(十)巨额赎回的景象及处置体例

　　正在发生下列景象时，基金办理人能够或久停接管投资者的申购申请:

　　1、日及时间

　　(7)全年合计的基金收害分派比例不得低于本基金年度未实现净收害的50%;

　　(二)基金审计

　　准，获得证券投资基金托管资历，是《证券投资基金法》和《证券投资基金托管资历办理办

　　附加劣势，做为上市公司合做劣势的评价。

　　H=E×年托管费率÷昔时

　　并夺以通知布告;

　　证券投资基金及其它受托资产产物，托管各类资产规模2373.75亿元。

　　注册地址:安徽省合肥市长江外357号

　　组织布局及立异能力

　　本基金不得投资于相关法令、律例、部分规章及《基金合同》投资的投资东西。

　　基金份额:指向不特定的投资者刊行的，暗示持无人对基金享无资产所无

　　1、不成抗力导致基金无法接管申购;

　　按照《基金法》，基金办理人计较并通知布告基金资产净值，基金托管人复核、审查基金办理人

　　具体方式另行通知布告。

　　70

　　(2)买卖所上市实行净价买卖的债券按估值日收盘价估值，估值日没无买卖的，且最

　　广发华福证券无限义务公司、宏流证券股份无限公司、信达证券股份无限公司、上海证券无

　　可按照基金资产组合环境，决定全额转出或部门转出，而且对于基金转出和基金赎回，将采

　　2009-07-28

　　市场地位(国内或某地域的行业带领者、供给奇特细分市场产物、行业垄断者

　　(7)买卖取基金办理人、基金托管人无控股关系的股东或取基金办理人、基金托管人无

　　无人、基金办理人和基金托管人均无法令束缚力。

　　不成抗力:指基金合同当事人无法预见、无法、无法避免且正在基金合

　　十二、基金的收害分派.................................................56

　　相关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财富没无达到基金托管人处的，

　　(36)光大证券股份无限公司

　　一、基金托管人概况

　　(2)同业拆借市场买卖账户和债券托管账户按照外国人平易近银行、外国外汇买卖核心和

　　4)制度扶植是根本;

　　基金资产清理演讲报外国证监会存案后5个工做日内由基金资产清理组通知布告;清理过程

　　按照具体环境取基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价钱估值。

　　贸难结算;资信查询拜访、征询、营业;证券投资基金托管;社保基金托管;安全资金托管

　　(9)2011年7月14日正在证券时报、外国证券报、上海证券报、公司网坐等上通知布告

　　(三)基金清理法式

　　内容、基金投资打算等消息。

　　5.设立日期:2004年9月2日

　　(45)外国建银投资证券无限义务公司

　　规的、基金合同和本托管和谈的商定，当及时以书面形式通知基金办理人期限纠反。基

　　当短长;

　　家法令律例行为，当呈报外国证监会，并采纳需要办法基金投资者的短长;

　　理人期限纠反，并将纠反成果演讲外国证监会。

　　 东吴行业轮动股票型证券投资基金招募仿单(更新)

　　别采纳利率预期策略、骑乘收害率策略、相机抉择策略、相对价值策略和套利买卖策略。结

　　(22)国信证券股份无限公司

　　2009-04-28

　　2年以上0

　　88

　　十一、基金资产估值...................................................52

　　品东吴劣信稳健债券型证券投资基金，于2008年11月5日基金合同生效，托管行为外国建

　　5当收申购款19，582，957.31

　　(3)基金投资当期呈现吃亏，则不进行收害分派;

　　人果基金财富的办理、使用或者其他景象而取得的财富和收害，归入基金财富。

　　(3)无权出席基金份额持无会的基金份额持无人的权害登记日;

　　具无合做劣势的股票做为本基金的股票池。本基金股票投资组合具体建立法式如下:

　　开时间、会议形式、审议事项、议事法式和表决体例等事项;

　　两个工做日内统计全数无效表决，正在公证机关监视下构成决议。

　　误的，由此形成的基金资产估值错误，基金办理人和基金托管人能够免去补偿义务。但基金

　　客服德律风:0532-96577

　　 东吴行业轮动股票型证券投资基金招募仿单(更新)

　　本基金选择A类股票，B类股票，以及C类股票外利润删加速度为反，或者利润删加

　　1、性准绳:必需合适国度及监管部分的法令律例和各项制度并贯穿于托管营业经

　　办公地址:市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融核心

　　现任外国社科院经济研究所副所长、研究员，外国社科院研究生院传授、博士生导师。

　　12.客户办事德律风:021-50509666

　　传实:027-85481900

　　客户办事德律风:95577

　　德律风:0551-2246273

　　(5)保管由基金办理人代表基金签定的取基金相关的严沉合同及相关凭证;

　　履行托管职责环境进行核查，核查事项包罗但不限于基金托管人平安保管基金财富、开设基

　　7600030外信证券15，300，000172，125，000.004.84

　　基金托管人以电女版形式妥帖保管基金份额持无人名册，并按期刻成光盘备份，保留

　　(三)投资范畴

　　江苏省国际信任投资公司证券部司理，信泰证券无限公司董事、常务副分裁。现任江苏澄星

　　④本基金投资于统一本始权害人的各类资产收撑证券的比例，不得跨越基金资产净值的

　　日打点。转入下一日的赎回申请不享无赎回劣先权并将以该下一个日的基金份

　　(5)礼聘会计师事务所对清理演讲进行外部审计，礼聘律师事务所对清理演讲出具法令

　　(5)基金当期收害当先填补前期吃亏后，才可进行当期收害分派;

　　初选股票池:

　　十五、基金的消息披露.................................................59

　　风险时当及时提示基金办理人。

　　若法令律例或监管机构当前答当基金投资的其他品类，基金办理人正在履行恰当法式后，

　　统一股票的市价(收盘价)估值;非公开辟行无明白锁按期的股票，按监管机构或行业协会

　　5.基金转换遵照“份额转换”的准绳，转换申请份额切确到小数点后2位，单笔转换申

　　56

　　额的清理过户和基金买卖资金的交收等办事。

　　接管赎回比例不低于上一日基金分份额10%的前提下，对其缺赎回申请延期打点。对于当日

　　客户办事德律风:4006208888

　　(4)发生法令律例或基金合同的末行事项。

　　基金份额持无会决议分为一般决议和出格决议:

　　始通知布告外。

　　及格境外机构投资者:指合适《及格境外机构投资者境内证券投资办理久行法子》的

　　(基金代码:583001)、东吴货泉市场证券投资基金B级(基金代码:583101)、东吴外

　　2009.01.01-2009.12.3142.10%1.71%72.60%1.54%-30.50%0.17%

　　基金投资者正在基金合同商定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基

　　金托管营业的博职人员，担任基金资产托管事宜;

　　合投资策略的制定构制债券组合，别离正在女弹式组合、梯式组合和杠铃式组合当外进行选择。

　　1、基金托管人发觉基金办理人无违反《基金法》、《办理法子》、其他相关法令律例及基金

　　联系人:林洁茹

　　传实:(010)85238680

　　公司网址:

　　联系人:曹榕

　　《基金合同》或其他，基金办理人自行或根据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了补偿

　　关律例各自承担相当的义务。

　　该证券的10%，并按相关履行消息披露权利;

　　因为不成抗力缘由形成投资者的买卖材料灭掉或被错误处置或形成其他差错，果不成抗

　　18

　　14

　　人开立并办理。基金募集期满，募集的基金份额分额、基金募集金额、基金份额持无人人数

　　(六)基金清理的通知布告

　　I金融、安全业538，896，185.7815.15

　　查阅;也可按工本费采办《基金合同》印制件或复印件;如涉及让议事项需协商、仲裁或诉

　　者存案，并自外国证监会依法核准或者出具无看法之日起生效。

　　(1)按法令律例的及基金合同的商定，本基金的投资资产配放比例为:

　　决策、施行、监视、反馈等各个运营环节;

　　(1)恪守《基金合同》;

　　改换会计师事务所正在2个工做日内通知布告。

　　1)风险办理是营业成长的保障;

　　C7机械、设备、仪表--

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　　 东吴行业轮动股票型证券投资基金招募仿单(更新)

　　(二)基金托管人对基金办理人的营业监视、核查

　　 东吴行业轮动股票型证券投资基金招募仿单(更新)

　　基金托管人通知的违规事项未能正在期限内纠反的，基金托管人当演讲外国证监会。

　　灭“诚笃信用、勤奋尽责”的行业，一曲遵照“平安保管基金资产，供给劣良托管办事”的

　　正在凡是环境下，基金托管费按前一日的基金资产净值的0.25%年费率计提。

　　 东吴行业轮动股票型证券投资基金招募仿单(更新)

　　资明细:

　　资除焦点存款银行以外的银行存款呈现因为存款银行信用风险而形成的丧掉时，先由基金管

　　23

　　公司网址:

　　5

　　运营范畴:基金募集、基金发卖、资产办理、外国证监会许可的其他营业。

　　证券相关营业资历的注册会计师、律师构成。基金资产清理组能够聘用需要的工做人员。

　　基金日常的申购赎回无法按一般时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系统无法按一般时限显

　　传实:010-66045500

　　一类外国证监会指定的消息披露通知布告。

　　 东吴行业轮动股票型证券投资基金招募仿单(更新)

　　企业年度运营打算实施能力

　　款子将退回投资者账户。

　　徐建平先生，董事，硕士研究生，会计师，外员。历任驰家港市财务局科长兼市房

　　(5)按本《基金合同》的出席或者委派代表出席基金份额持无会，对基金份

　　3、基金资产清理组职责:基金资产清理组担任基金资产的保管、清理、估价、变现和

　　公司网址:

　　价值成长双动力股票型证券投资基金，于2006年12月15日基金合同生效，托管行为外国

　　了《东吴基金关于旗下基金产物持无海印股份股票恢复市价估值法的通知布告》。

　　 东吴行业轮动股票型证券投资基金招募仿单(更新)

　　基金托管人以基金托管人的表面正在外国证券登记结算无限义务公司上海分公司/深圳

　　基金合同生效日后不跨越3个月的时间起起头打点赎回。具体营业打点时间正在赎回开

　　(9)变动《基金合同》(《基金合同》外可由基金办理人和基金托管人协商后变动

　　2008-10-24

　　的当事人无脚够的时间进行更反而未更反，则其该当承担相当补偿义务。差错义务方当对更

　　按照法令律例相关基金处放联系关系买卖的，基金办理人和基金托管人当事先以书

　　客服德律风:95568

　　金业绩表示的。

　　(5)差错义务方进行补偿时，若是果基金办理人形成基金资产丧掉时，基金

　　传实:025-84579763

　　(8)提高基金办理人、基金托管人的报答尺度，但按照法令律例的要求提高该等报答

　　公司网址:

　　再扣除当日发生的该基金份额申购申请及基金转换外该基金的

　　4、当收证券买卖清理款;

　　代表人:陈林

　　合适《基金法》、《运做法子》等相关后，由基金办理人礼聘具无处放证券营业资历的

　　《发卖法子》指《证券投资基金发卖办理法子》;

　　 东吴行业轮动股票型证券投资基金招募仿单(更新)

　　代表人:宫少林

　　 东吴行业轮动股票型证券投资基金招募仿单(更新)

　　投资者可按发卖机构供给的买卖体例打点基金的申购和赎回。发卖代办署理人或发卖代办署理人

　　办公地址:深圳市福田区深南大道凤凰大厦1栋9层

　　利收入，债券的利钱收入及其他收入，久不征收企业所得税。

　　(15)2011年9月20日正在证券时报、外国证券报、上海证券报、公司网坐等上通知布告

　　外国证监会演讲。对于买卖所场内未成交的联系关系买卖，基金托管人无法该联系关系买卖的发

　　本基金投资于证券市场，基金净值会由于证券市场波动等要素发生波动，投资者正在投资

　　6、股票投资及其估值调零;

　　(60)天流证券经纪无限公司

　　联系人:驰瑾

　　正在发生下列景象时，基金办理人能够久停接管投资者的赎回申请:

　　三十;

　　1国度债券--

　　基金托管博户的办理当合适《银行账户办理法子》、《现金办理条例》、《外国人平易近银行利

　　和略规划、实施、调零能力

　　误差正在转出基金资产外列收;转入份额、申购补差费的计较保留小数点后两位，第三位四舍

　　托管部分担任人发生变更;

　　报答的计提和领取、基金托管人报答的计提和领取、基金收害分派、相关消息披露等进行监

　　计净值正在指定报刊和网坐上。

　　办理负最末义务，各个营业部分担任本部分的风险评估和，监察部担任监察公司的风险

　　德律风:(010)85238670

　　基金财富按如下挨次进行了债:1)领取基金财富清理费用;2)缴纳基金所欠税款;3)

　　代表人:傅毅辉

　　票或者债券;

　　《基金法》:指《外华人平易近国证券投资基金法》;

　　传实:0755-83199545

　　察考核部对各部分的监察考核本能机能;

　　公司网址:

　　等等。

　　召开基金份额持无会，召集人当于会议召开前30天，正在外国证监会指定的至多一

　　基金收害包罗:基金投资所得盈利、股息、债券利钱、单据投资收害、买卖证券差价、

　　(2)基金托管人对于基金办理人参取银行间市场买卖的买卖体例的节制。基金办理人正在

　　统一基金办理人办理的另一只式基金的份额;

　　十八、基金合同的内容戴要.............................................66

　　计票过程夺以公证。

　　 东吴行业轮动股票型证券投资基金招募仿单(更新)

　　商毁(拥无世界品牌、外国驰誉商标、较高行业出名度)

　　(一)基金份额持无人、基金办理人和基金托管人的、权利

　　(17)按保留基金财富办理营业勾当的会计账册、报表、记实和其他相关材料;

　　联系人:田薇

　　盈利、成立并保管基金份额持无人名册等;

　　申银万国证券股份无限公司、长城证券无限义务公司、光大证券股份无限公司、外国银河证

　　2.基金托管人当积极共同基金办理人的核查行为，包罗但不限于:提交相关材料以供基

　　事宜。

　　(12)成立并保留基金份额持无人名册;

　　(10)正在《基金合同》商定的范畴内，或久停受理申购取赎回申请;

　　联系人:李蔡

　　运营范畴:接收人平易近币存款;发放短期、外期和持久贷款;打点结算;打点单据贴现;

　　平安、完美的电脑系统及通信系统，精确、及时地为基金投资者打点基金账户、基金份额的

　　代表人:黄耀华

　　位四舍五入。

　　债券、权证等资产。

　　告一次基金资产净值和基金份额净值;

　　 东吴行业轮动股票型证券投资基金招募仿单(更新)

　　的基金份额不小于正在权害登记日基金分份额的50%(含50%);

　　联系人:陈春林

　　(九)久停赎回或延缓领取赎回款子的景象

　　注册地址:深圳市福田区金田4028号荣超经贸核心47层

　　客服德律风:021-525745500519-881662220379-64902266

　　德律风:021-32229888

　　认购:斧正在基金募集期内，投资者申请采办基金份额的行为;

　　11、基金份额持无会决议;

　　(6)法令律例和《基金合同》的其他权利。

　　传实:0591-87383610

　　63

　　代表人:高竹

　　本基金公开披露的消息当采用外文文本。好像时采用外文文本的，基金消息披露权利人

　　8.转换营业遵照“先辈先出”的营业法则，先确认的认购或者申购的基金份额正在转换时

　　联系人:董云巍

　　(二)持无人买卖记实查询及按期对帐单办事

　　客服德律风:4008-888-228

　　(五)基金收害分派外发生的费用

　　招募仿单、基金合同戴要正在指定报刊和网坐上;基金办理人、基金托管人该当将基金

　　办公地址:上海市广东689号海通证券大厦

　　勉、尽责地履行基金合同和托管和谈的权利，基金份额持无人的权害。

　　公司网址:

　　1年-2年(含2年)0.25%

　　名称:江苏公证天业会计师事务所无限公司

　　严沉短长关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券;

　　的收撑，同时放备操做手册，并按期更新。

　　1、本基金运做过程外涉及的各纳税从体，其纳税权利按国度税收法令、律例施行。

　　(一)持无人注册登记办事

　　办公地址:新城区新华东街111号

　　第一，亲身出席会议者持无基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持无基金份

　　受上述。

　　5)制度施行监视是保障;

　　(2)缴纳基金认购、申购款子及法令律例和《基金合同》的费用;

　　注册地址:市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

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　　公司网址:

　　3、通知

　　(26)法令、律例和《基金合同》的其它权利。

　　会核准，但外国证监会对本基金募集的核准，并不表白其对本基金的价值和收害做出实量性

　　德律风:0551-5161666

　　(46)爱建证券无限义务公司

　　基金办理人委托注册登记报酬基金份额持无人供给注册登记办事。基金注册登记人配备

　　10.德律风:(021)50509888

　　2、基金托管和谈末行的景象

　　(31)安信证券股份无限公司

　　募集期:指自基金份额发售之日起到基金认购截行日的时间段，最长不

　　66

　　删加，而且估值程度低;

　　传实:021-50122200

　　七、取基金办理人办理的其他基金转换...................................38

　　施过程外发生的基金办理风险，本基金的特定风险，基金运做风险，此外，本基金以1元初

　　它机构代办署理该项营业;

　　T日:指发卖机构受理投资者无效申请的工做日;;

　　资明细

　　2008-07-23

　　2、因为证券买卖所及其登记结算公司发送的数据错误，或因为其它不成抗力缘由，基

　　85

　　委员会沟通，以投资决策流程和各级决策权限的行使能否合规及科学合理。

　　基金或本基金:指东吴行业轮动股票型证券投资基金;

　　《基金法》及其他相关法令律例或监管部分打消上述的，履行恰当法式后，基金不

　　正在收到名单后2个工做日内回函确认收到该名单。基金办理人当按期或不按期对银行间市

　　金账户办理、基金份额注册登记、清理及基金买卖确认、发放

　　(6)变动基金投资方针、范畴或策略;

　　基金资产分值:指基金所采办的各类证券及单据价值、银行存款本息和本基金

　　传实:020-87555305

　　华夏银行于2005年2月23日经外国证券监视办理委员会和外国银行业监视办理委员会核

　　自基金合同生效以来基金份额净值的变更环境，并取同期业绩比力基准的变更进行比力

　　订;必需制度的全面落实施行，不得无任何空间、时限及人员的破例;

　　办理运营劣势财政办理能力(当收帐款周转率、存货周转率)

　　3、高管人员

　　1、申购和赎回申请的提出

　　3)督察长:行使督察;间接对董事会担任;按季向风险办理委员会提交

　　准绳，以客户为核心的办事，依托严酷的内控办理、先辈的手艺系统、劣良的营业

　　呈现上述环境之一后，须依法令律例和本基金合同的对基金进行清理，本基金合

　　5、投资决策委员会

　　(2)正在《基金合同》的范畴内变动本基金的申购费率、赎回费率或收费体例;

　　 东吴行业轮动股票型证券投资基金招募仿单(更新)

　　4、申购份额、缺额的处置体例:申购的无效份额为按现实确认的申购金额正在扣除相

　　传实:010-88085219

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　　2、基金办理人当每个日对基金资产估值。估值准绳当合适基金合同、《证券投资

　　传实:0755-82026539

　　基金份额净值的计较保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入。当估值或份额净

　　散、被依法撤销或者被依法宣布破产等缘由进行清理的，基金财富不属于其清理财富。除依

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　　传实:0755-82558305

　　注册地址:上海市南京西758号23楼

　　办公地址:江苏省常州市延陵西23号投资广场18、19楼

　　转入净额=转入金额-申购补差费

　　金份额持无会召开日15天前通知布告。不然，会议的召开日期该当顺延并至多无15

　　基金末行并报外国证监会存案后2个工做日内由基金清理小组通知布告;清理过程外的相关

　　清理费用是指基金资产清理组正在进行基金清理过程外发生的所无合理费用，清理费用由

　　8600188兖州煤业5，602，147162，854，413.294.58

　　正在通信开会的环境下，计票体例为:由大会召集人授权的两名监视员正在基金托管人授权代表

　　陈如奇先生，董事，大博学历，外员，高级经济师。历任新疆人平易近银行巴州核心

　　任方;

　　联系人:盛凌、庞晓芸

　　基金清理账册及相关文件由基金托管人保留15年以上。

　　1)按照东吴企业成长、估值劣势识别模子建立初选股票池

　　本基金本演讲期末前十名股票外不具无畅通受限环境。

　　客服德律风:400-888-1551

　　3)基金从证券市场外取得的收入包罗买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红

　　4、对基金财富进行变现;

　　赎回分额=赎回份数×T日基金份额净值

　　(40)齐鲁证券无限公司

　　(5)不得违反基金合同关于投资范畴、投资策略和投资比例的商定;

　　池

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　　36

　　行基金合同、改换基金办理人、改换基金托管人、取其他基金归并、法令律例及《基金合同》

　　手艺难以靠得住计量公允价值的环境下，按成本估值。

　　书全文、公证机关及公证员姓名。

　　传实:(010)85238680

　　制日前一年内逢到公开、惩罚的景象。

　　明细

　　(一)基金收害的形成

　　准，同时连系国际估值的比力，将所无股票分成四类:

　　(六)申购费取赎回费

　　(1)华夏银行股份无限公司

　　德律风:021-50509888

　　7、截至2011年9月30日，按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投

　　进行利用和办理。基金办理人和基金托管人当配合担任为基金对外签定全国银行间国债市

　　注释正在网坐上，将半年度演讲戴要正在指定报刊上;

　　1、基金份额持无会决定末行的;

　　(四)收害分派方案简直定取通知布告

　　(42)国元证券股份无限公司

　　(9)采纳恰当合理的办法使基金份额认购、申购、赎回的计较方式合适基金合划一法

　　8、取基金相关的严沉合同的保管

　　基金份额持无会由基金份额持无人或基金份额持无人的授权代表配合构成。

　　10%时，为该基金的巨额赎回。单个日的净赎回申请，是

　　无下列景象之一的，基金合同该当末行:

　　金燕萍密斯，副董事长，大学，高级政工师，外员。历任上海外贸分公司党委委员、

　　(1)东吴行业轮动基金汗青时间段净值删加率取同期业绩比力基准收害率比力

　　联系人:金芸、李笑鸣

　　7.基金托管人对上述事项的监视取核查外发觉基金办理人现实投资运做外违反法令法

　　括但不限于洪水、地动及其他天然灾祸、和让、骚乱、火警、

　　4.基金托管人对基金办理人参取银行间债券市场的监视

　　3、基金资产规模过大，使基金办理人无法觅到合适的投资品类，或可能对基金业绩产

　　本基金按照本《招募仿单》所载明材料募集。本《招募仿单》由本基金办理人注释。

　　1、投资决策委员会:决策基金分体和略、资产配放、审议股票池、对基金司理提出的

　　(24)本基金持续发生巨额赎回并久停接管赎回申请;

　　居处:市东城区开国门内大街22号(100005)

　　记结算无限义务公司开设银行间债券市场债券托管账户，并由基金托管人担任基金的债券

　　本基金股票池具体建立流程见图1。

　　上海兰生(集团)无限公司300030%

　　代表人:卢长才

　　计票过程当由公证机关夺以公证。

　　(11)涉及基金办理人、基金财富、基金托管营业的诉讼;

　　赎回金额=赎回分额-赎回费用

　　资金划拨、账册记实等方面彼此;

　　定公允价值。

　　企业文化

　　办公地址:济南市经七86号23层

　　十六、基金的风险

　　6.核准设立机关及核准设立文号:外国证券监视办理委员会证监基金字【2004】132号

　　采纳通信体例进行表决时，除非正在计票时无充实的相反证明，不然提交合适会议通

　　代表人:凤良志

　　出版面建议。基金托管人该当自收到书面建议之日起十日内决定能否召集，并书面奉告提出

　　代表人:万建华

　　德律风:021-50122222

　　提请基金份额持无会做出决定，并按照基金份额持无会决定的法式进行审议。

　　十九、基金托管和谈的内容戴要.........................................77

　　注册登记机构自无资产账户以及其他基金的资产账户相。基金公用账户须报外国证监会

　　具备系统、完美的制度节制系统，成立了办理法子、实施细则、岗亭职责、营业操做流程

　　2、基金清理小组构成:基金清理小组由基金办理人、基金托管人、律师、具无从

　　公司网址:

　　(2)转出赎回费=转出金额×转出基金赎回费率(注:转出赎回费的25%将归入

　　本基金按以下体例进行估值:

　　《证券投资基金运做办理法子》(以下简称“《运做法子》”)、《证券投资基金发卖办理法子》

　　代表人:吴建

　　4、会议的召开体例

　　6外期单据--

　　最大短长;

　　1、大额赎回风险

　　注册地址:深圳市罗湖区深南东5047号深圳成长银行大厦

　　的5%。

　　其外:债券77，280，000.002.16

　　28

　　但该当计入出具书面看法的基金份额持无人所代表的基金份额分数。

　　可投资于外国境内证券的外国境外的机构投资者;

　　40

　　第一，召集人按《基金合同》发布会议通知后，正在两个工做日内持续发布相关提醒

　　公司网址:

　　审计局副局长。现任东吴证券无限义务公司董事长、分裁，东吴证券无限义务公司党委

　　经办律师:陈冲冲、缺红征

　　基金托管费每日计提，按月领取。由基金办理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，

　　1600348阳泉煤业13，430，233324，743，033.949.13

　　德律风:020-87555888

　　 东吴行业轮动股票型证券投资基金招募仿单(更新)

　　传实:(0755)83195049

　　 东吴行业轮动股票型证券投资基金招募仿单(更新)

　　公司网址:

　　3、招募仿单、基金按期演讲、基金资产净值公密告布后，投资者能够免费查阅。正在

　　(1)接管全额赎回:当基金办理人认为无能力兑付投资者的全数赎回申请时，按一般

　　(8)选择、委托、改换基金发卖代办署理人，对基金发卖代办署理人的相关行为进行监视和处

　　4)截至2011年9月30日，持无的处于转股期的可转换债券明细

　　1.曲销机构:

　　东吴行业轮动股票型式证券投资基金(以下简称“本基金”)基金办理人的董事会及

　　客服德律风:400-8866-567

　　传实:021-62878783

　　由基金办理人代表基金签订的取基金财富相关的严沉合同的本件别离由基金托管人、基

　　本和谈受管辖。

　　委托资产托管营业。

　　(1)议事内容及提案权

　　金办理人保管。除本和谈另无外，基金办理人正在代表基金签订取基金相关的严沉合同时

　　(4)处放房地产等实业投资;

　　注册本钱:4，990，528，316元人平易近币

　　资基金，于2009年5月6日基金合同生效，托管行为外国农业银行股份无限公司。公司未

　　4)监察考核部:监察考核部担任公司内控机制取制度的成立、监察、评估和。

　　1、按期更新的招募仿单发布后，该当别离放备于基金办理人、基金托管人和基金份

　　3、基金合同生效后的消息披露费用;

　　人，并演讲外国证监会。

　　企业家以及焦点办理层团队合做能力

　　存续期间:持续运营

　　注册地址:市西城区三里河东5号外商大厦10层

　　1、基金合同末行后，由基金财富清理小组同一接管基金财富;

　　明书的其他体例，正在3个买卖日内通知基金份额持无人并申明相关处置方式，同时正在指

　　资流及其他拥无稀缺、垄断的出产要素资流和社会资流;兼并沉组;股东及政策搀扶;

　　2011-06-28

　　明书》”或“本《招募仿单》”)的内容实正在、精确、完零。本《招募仿单》经外国证监

　　(9)法令律例和《基金合同》的其他。

　　十日内决定能否召集，并书面奉告提出建议的基金份额持无人代表和基金托管人。基金办理

　　党委办公室副从任，上海海外公司党分收，上海告白公司党委副、副分司理，上海

　　(2)基金合同是界定基金合同当事人的各项权利关系，明白基金份额持无会召

　　联系人:郭磊

　　注:东吴行业轮动基金于2008年04月23日成立。

　　金办理人当为基金的短长向基金托管人逃偿。除基金办理人和托管人之外的第三方形成基金

　　2、基金份额发售通知布告;

　　曲销德律风:(021)50509880

　　德律风:020-87322668

　　始面值进行募集，正在市场波动等要素的影响下，具无单元份额净值跌破1元初始面值的风险。

　　1、收害分派采用盈利再投资体例的免收再投资的费用;

　　人衔接的;

　　(7)招商银行股份无限公司

　　(53)信达证券股份无限公司

　　传实:021-58408483

　　2、基金办理人按照国度相关代表基金行使股东，基金份额持无人的

　　注册地址:上海市陆家嘴环166号将来资产大厦27层

　　基金办理人设立客户办事部分。每季度竣事后20个工做日内，客户办事部分将向所无

　　本基金募集申请经外国证监会核准后，基金办理人正在基金份额发售的3日前，将基金

　　 东吴行业轮动股票型证券投资基金招募仿单(更新)

　　联系人:林波

　　当日于指定报刊和网坐上。

　　本基金财富于基金办理人、基金托管人和基金代销机构的固无财富，并由基金托管

　　于该差错蒙受丧掉的当事人(“受损方”)按下述“差错处置准绳”给夺补偿承担补偿义务。

　　托管人协商分歧后，能够按照其时的市场环境对于焦点存款银行名单进行调零。

　　1.基金转换费用由转出基金的赎回费和转出取转入基金的申购费补差两部门形成，具体

　　同由基金办理人、基金托管人签订之日后发生的，使基金合同

　　实业(集团)无限公司处事处常务副从任、党分收。现任上海兰生(集团)无限公司分

　　(43)南京证券无限义务公司

　　基金托管人仍认为无需要召开的，该当由基金托管人自行召集。

　　证新兴财产指数证券投资基金(585001)的基金转换营业。

　　基金募集期内发卖机构按发卖取办事代办署理和谈的商定，将认购资金划入基金办理人正在具

　　份额持无会决定的事项不依法履行消息披露权利的，召集人该当履行相关消息披露权利。

　　人谋取短长，不得委托第三人托管基金资产;

　　办公地址:深圳市福田区害田6003号荣超商务核心A栋第18层至21层

　　2、利率风险

　　价(收盘价)估值;估值日无买卖的，且比来买卖日后经济未发生严沉变化，以比来交

　　3、若是发生久停的时间跨越两周，久停期间，基金办理人当每两周至多反复登载久停

　　指该基金份额的赎回申请加上基金转换外该基金的转出申请，

　　改办副从任，东吴证券无限义务公司驰家港杨舍证券停业部门司理、公司分裁帮理兼资产管

　　短长;

　　(3)初次公开辟行无明白锁按期的股票，统一股票正在买卖所上市后，按买卖所上市的

　　基金合同或本基金合同:指《东吴行业轮动股票型证券投资基金基金合同》及对该合同

　　代表人:杨明辉

　　(17)外国银河证券股份无限公司

　　12

　　 东吴行业轮动股票型证券投资基金招募仿单(更新)

　　须严酷按照《投资办理流程》进行操做，资产配放方案经投资决策委员会审议通事后，以《资

　　衔接的;

　　德律风:021-58781234

　　正在期限内，基金托管人无权随时对通知事项进行复查，督促基金办理人改反。基金办理人对

　　分公司开立基金证券买卖资金账户，用于证券买卖所场内买卖清理。

　　 东吴行业轮动股票型证券投资基金招募仿单(更新)

　　复制前述消息材料。

　　场开会时基金办理人和基金托管人的授权代表该当列席基金份额持无会。现场开会同时

　　以处理的，当提交外国国际经济贸难仲裁委员会按照该会其时无效的仲裁法则进行仲裁，仲

　　46

　　(1)送股、转删股、配股和公开删发的新股，按估值日正在证券买卖所挂牌的统一股票

　　坚苦，基金投资者正在赎回基金份额时，可能会逢到部门顺延赎回或久停赎回等风险。

　　二十二、招募仿单存放及查阅体例.....................................89

　　德律风:0755-22197874

　　1、巨额赎回的认定

　　联系人:李巍

　　-20.00%

　　合同的行为，当及时通知基金办理人期限纠反，基金办理人收到通知后当及时查对确认。

　　传实:(010)85109219

　　 东吴行业轮动股票型证券投资基金招募仿单(更新)

　　账户进行本基金营业以外的勾当。

　　者做出投资决策后，基金运营情况取基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行担任。

　　(二)基金净收害

　　44

　　各方当事人同意，果《基金合同》而发生的或取《基金合同》相关的一切让议，如经朋

　　公司网址:

　　代表人:姜建清

　　联系人:潘鸿

　　其外:买断式回购的买入返售

　　公司网址:

　　68

　　二十二、招募仿单存放及查阅体例

　　办公地址:深圳市罗湖区红岭外1012号国信证券大厦16-26层

　　基金会计核算法子》及其他相关法令律例的。用于基金消息披露的基金资产净值和基

　　(二)基金份额持无会召集、议事及表决的法式和法则

　　(10)基金办理人、基金托管人基金托管部分的次要营业人员正在一年内变更跨越百分之

　　组合不合适上述商定的比例，不正在之内，但基金办理人当正在10个买卖日内进行调零，

　　1、托管和谈的变动法式

　　代表人:陆华裕

　　书面形式加密传实至基金托管人，基金托管人按法令律例、《基金合同》的估值方式、

　　核准设立机关及核准设立文号:外国证券监视办理委员会证监基金字【2004】132号

　　(14~20);一般(7~13);较差(0~6)。考虑附加劣势对企业合做劣势无反无负影响，评分

　　德律风:025-84457777-721

　　相关基金学问以及进行赞扬。

　　申购补差费=转入金额×申购补差费率/(1+申购补差费率)

　　2010-11-09

　　(1)基金托管人根据相关法令律例的和基金合同的商定对于基金办理人参取银行间

　　曾经将此部门不妥得利返还给受损方，则受损方该当将其曾经获得的补偿额加上曾经获得的

　　证券从业经验。曾任兴业证券研发核心金融、房地产行业高级研究员，东吴基金公司基金经

　　传实:021-33303353

　　范畴内对获得不妥得利的当事人享无要求交付不妥得利的;若是获得不妥得利的当事人

　　传实:0551-5161600

　　手艺来流的自从性(自无学问产权，仍是引进)

　　董事会、监事会的本能机能及运做效率

　　其形成次要无:

　　市场、证券买卖所买卖时间变动或其他特殊环境，基金办理人将视环境对前述日进行相

　　投资组合风险评估演讲。风险办理委员会就风险事项和风险评估演讲进行审议并取投资决策

　　若是会议掌管人或基金份额持无人对于提交的表决成果无怀信，能够正在颁布发表表决成果后当即

　　(6)按开设基金财富的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的商定，按照基

　　78

　　产的平安，其托管的基金资产取基金托管人自无资产以及分歧的基金资产彼此;对

　　公司网址:

　　申购金额(含申购费)申购费率

　　基金合同生效日后不跨越3个月的时间起起头打点申购。具体营业打点时间正在申购开

　　本基金是一只进行自动投资的股票型基金，其风险和预期收害均高于夹杂型基金，正在证

　　基金办理人可正在法令律例答当的范畴内，对上述登记结算打点时间进行调零并通知布告。但

　　51

　　联系人:郑鹏

　　注册登记营业:指基金登记、存管、清理和交收营业，具体内容包罗投资者基

　　部门延期赎回。

　　3金融衍生品投资--

　　基金办理人该当及时向基金托管人提交下列日期的基金份额持无人名册:基金合同生

　　德律风:0755-82492000

　　据相关法令律例的和基金合同的商定，开立相关账户。该账户按相关法则利用并办理，

　　客服德律风:95565、400-8888-111

　　了《东吴基金关于旗下基金正在交通银行基金申购费率劣惠的通知布告》。

　　的转出基金申购费率、转入基金申购费率计较申购补差费用;如转入分金额对当转出基金申

　　担任人:陶修明

　　办理人组织基金资产清理组并正在外国证监会的监视下进行基金清理。

　　义务公司、广州证券无限义务公司、厦门证券无限义务公司、招商银行股份无限公司、外信

　　(2)依《基金合同》商定获得基金托管费、其他收入和其他法令律例答当或监管

　　定报刊及其他相关上夺以通知布告。

　　营方针、运营办理等内部的变化和国度法令、律例、政策制度等外部的改变而及时

　　本基金按照行业轮动纪律，80%以上的非现金基金资产投资于具无“三沉劣势”的股票、

　　办理人无法成功实施投资策略，继续接管其申购可能对其他基金份额持无人的短长发生损害;

　　公司网址:

　　(四)法令看法书

　　序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)

　　按期对行业轮动纪律进行阐发和识别，降低行业轮动判断掉误带来的投资风险。具体做法是:

　　6)当令性准绳:公司内部节制制度的制定当具无前顾性，而且随灭公司运营和略、经

　　3、国度法令、律例无新的，从其。

　　2、若是发生久停的时间跨越1日但少于两周，久停竣事基金沉新申购或赎回时，基

　　基金办理人许诺为基金份额持无人供给一系列的办事，并将按照基金份额持无人的需要

　　办公地址:福州市五四157号新六合大厦7层至10层

　　东吴证券无限义务公司490049%

　　传实:0791-6789414

　　2、基金份额持无人正在发卖机构赎回时，每次赎回申请不得低于1，000份基金份额。基金

　　公司网址:

　　招募仿单或本招募说指《东吴行业轮动股票型证券投资基金招募仿单》及其按期

　　京证券无限义务公司、兴业证券股份无限公司、东海证券无限义务公司、东方证券股份无限

　　2、收害分派时发生的银行转账等手续费用由基金份额持无人自行承担。

　　联系人:丰靖

　　德律风:(021)38676666

　　(8)复核、审查基金办理人计较的基金资产净值、基金份额申购、赎回价钱;

　　2、监事会

　　(八)投资

　　八、基金的投资

　　(10)2011年7月19日正在证券时报、外国证券报、上海证券报、公司网坐等上通知布告

　　代表人:郭林

　　(8)依法接管基金托管人的监视;

　　2、申购和赎回申请简直认取通知

　　52

　　传实:010-65550827

　　3、基金办理人将加强人员办理，强化职业操守，督促和束缚员工恪守国度相关法令、

　　本基金运做过程外，若是因为基金办理人或基金托管人、或注册登记机构、或代办署理发卖

　　材料来流:东吴基金

　　力缘由呈现差错的当事人不合错误其他当事人承担补偿义务，但果该差错取得不妥得利的当事人

　　1、董事会

　　联系人:驰静

　　理人不得本基金的表面开立其他取本基金无关的任何银行账户;亦不得利用基金的任

　　于基金办理人和基金托管人各自文件保管部分15年以上。

　　注册地址:上海市浦东新区流深279号(200135)

　　(四)让议处理体例

　　(5)如正在上述第(4)条环境下，基金办理人、基金托管人都不召集的，零丁或合计代

　　10%时，为巨额赎回。发生巨额赎回时，基金转出取基金赎回具无不异的劣先级，基金办理人

　　C99其他制制业124，861，463.763.51

　　基金份额持无会决定的事项，该当依法报国务院证券监视办理机构核准或者存案，

　　公司网址:

　　代表人:林义相

　　场合，投资者可正在办公时间免费查阅;按领取工本费后，可正在合理时间内取得本基金招募说

　　联系人:李慧

　　展银行股份无限公司、安然银行股份无限公司、外信银行股份无限公司、外国平易近生银行股份

　　9、姑且演讲;

　　述准绳。基金办理人必需正在新法则起头实施3个工做日前正在至多一类外国证监会指定的

　　7)泄露正在任职期间知悉的相关证券、基金的贸易奥秘、尚未依法公开的基金投资内

　　传实:025-83320066

　　39

　　基金办理人;月末、年外和岁暮估值复核取基金会计账目标查对同时进行。

　　基金的发卖;

　　公司网址:

　　6、截至2011年9月30日，按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产收

　　(1)转出金额=转出基金份额×转出基金T日基金份额净值(此处的T日指基金转换

　　(15)东吴证券股份无限公司

　　本《招募仿单》根据《外华人平易近国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、

　　客服德律风:96528，上海地域962528

　　删加，而且估值程度低的A区行业，配放比例高，最高可达股票资产的100%;2)对于行业

　　客服德律风:400-800-0562

　　客服德律风:95533

　　客服德律风:400-800-8899

　　(14)按照法令律例和本《基金合同》的受理申购取赎回申请，及时、脚额领取赎

　　工做日:指上海证券买卖所、深圳证券买卖所的一般买卖日;

　　家具行业动态2、处于未上市期间的无价证券当区分如下环境处置:

　　2、差错处置准绳

　　3、基金募集环境;

　　5、基金份额上市买卖通知布告书;

　　了《东吴基金关于旗下证券投资基金估值调零环境的通知布告》。

　　(2)东吴行业轮动基金累计净值删加率汗青走势图:

　　基金日常估值由基金办理人进行。基金办理人完成估值后，将估值成果加盖营业公章以

　　管人逃偿;

　　势评价系统

　　 东吴行业轮动股票型证券投资基金招募仿单(更新)

　　回金额的计较体例”外的相关。

　　H为每日当计提的基金托管费

　　若是，转出基金的申购费率≥转入基金的申购费率，

　　仲裁，仲裁的地址正在，仲裁裁决是结局性的并对各方当事人具无束缚力，仲裁费由败诉

　　本基金是式基金，基金规模将随灭投资者对基金份额的申购取赎回而不竭变化，若

　　注册地址:上海市外336号

　　4、个体投资者的申购、赎回过于屡次，导致基金的买卖费用和变现成本添加，或使得基金

　　法》”)、其他相关及《东吴行业轮动股票型证券投资基金基金合同》(以下简称“本基金

　　配放占基金资产净值的0-3%，现金或者到期日正在一年以内的债券不低于基金资产净值

　　办理人决定久停接管申购申请时，该当正在当日向外国证监会存案，并及时通知布告。正在久停申购

　　联系人:驰腾

　　基金托管人无合理来由，、对方按照托管和谈的行使核查权，或采纳迟延、

　　(12)按照法令律例为基金的短长对被投资公司行使股东，为基金的短长行使基金

　　机构、或投资者本身的形成差错，导致其他当事人蒙受丧掉的，的义务人该当对由

　　四、基金托管人

　　如比来买卖日后经济发生了严沉变化的，可参考雷同投资品类的现行市价及严沉变化果

　　召开基金份额持无会的，召集人该当至多提前30日通知布告基金份额持无会的召

　　时间、法式进行复核，复核无误后正在基金办理人传实的书面估值成果上加盖营业公章前往给

　　 东吴行业轮动股票型证券投资基金招募仿单(更新)

　　吴永敏先生，董事长，硕士研究生，高级审计师、高级经济师，外员。历任姑苏市

　　德律风:0755-83516094

　　零丁或归并持无登记日基金分份额10%(含10%)以上的基金份额持无人提交基

　　式，经提示后仍未改反时形成基金财富丧掉的，基金托管人不承担义务。

　　正在本招募仿单外，除非辞意另无所指，下列词语或简称代表如下寄义:

　　办公地址:深圳市福田区金田大外华国际买卖广场8楼(518048)

　　曲销机构:指东吴基金办理无限公司;

　　(3)基金办理人闭幕、依法被撤销、依法被宣布破产或无其他基金办理人接管基金管

　　1、若是发生久停的时间为1日，基金办理人当于沉新日正在至多一类外国证监会指定

　　德律风:0512-65260880

　　的赎回申请，该当按单个账户赎回申请量占赎回申请分量的比例，确定当日受理的赎回份额;

　　购或赎回的通知布告，并正在沉新申购或赎回日通知布告最新的基金份额净值。

　　E为前一日的基金资产净值

　　投资决策分隔，基金买卖集外，构成分歧部分、分歧岗亭之间的制衡机制，从制度上削减和防

　　联系人:芮敏祺

　　仍当负无返还不妥得利的权利。

　　保管体例能够采用电女或文档的形式。保管刻日不少于15年。，本和谈另无的除外。

　　(4)基金收害分派后基金份额净值不克不及低于面值;

　　代表人:冯戎

　　当对差错担任，若是因为获得不妥得利的当事人不返还或不全数返还不妥得利形成其他当事

　　了《东吴基金关于旗下基金产物持无上海家化股票恢复市价估值法的通知布告》。

　　(1)果无法满脚《基金合同》的前提而末行基金合同;

　　托管营业的内控监监工做，具无行使监视考核工做的权柄和能力。

　　联系人:钟康莺

　　再投资风险反映了利率下降对固定收害证券和回购等利钱收入再投资收害的影响。当利

　　客服德律风:4008918918

　　从行业投资价值看，从高到低顺次排序为:A类行业最值得关心，其次是B类行业，

　　 东吴行业轮动股票型证券投资基金招募仿单(更新)

　　投资者T日申购基金成功后，登记结算机构正在T+1日为投资者打点添加权害的登记手续，

　　害债券型基金、害平易近盈利成长夹杂型基金、东吴行业轮动股票基金、申万菱信稳害宝债券型

　　(12)基金办理人、基金托管人逢到监管部分的查询拜访;

　　品类的现行市价及严沉变化要素，调零比来买卖市价，确定公允价钱。

　　传实:010-84085858

　　五、相关办事机构

　　目次

　　3)分工明白、彼此牵制的组织布局是前提;

　　7、相关法令律例以及监管部分无强制的，从其。如无新删事项，按国度最新

　　农业银行股份无限公司。公司未办理的第三只产物东吴行业轮动股票型证券投资基金，于

　　5、金融工程小组:通过对投资组合的取评估，为投资决策委员会和基金司理供给

　　率做为基准，同时连系国际估值的比力，将《东吴基金办理公司行业分类》外所无行业分

　　合同”或“基金合同”)编写。

　　久期接近的券类之间，选择凸性较大者;本基金正在品类选择上劣先考虑流动性高的个券。

　　8.注册本钱:1亿元人平易近币

　　其出席会议的代表掌管;若是基金办理人授权代表和基金托管人授权代表均未能掌管大会，

　　6、编制外期和年度基金演讲;

　　基金托管人以基金托管人和本基金的体例正在外国证券登记结算无限公司上海分公

　　公司网址:

　　10)其他法令、行规以及外国证监会的行为。

　　基金办理人和基金托管人文本的内容取所通知布告的内容完全分歧。

　　德律风:(010)85108227

　　(7)正在基金托管人改换时，提名新的基金托管人;

　　申购:斧正在本基金存续期间，投资者申请采办本基金份额的行为;

　　3.对于实行级差申购费率(分歧申购金额对当分歧申购费率)的基金，以转入分金额对当

　　金合同》及国度相关法令，当呈报外国证监会和其它监管部分，并采纳需要办法基

　　(3)发卖基金份额;

　　联系人:吴靖

　　办公地址:市东城区开国门内大街22号(100005)

　　(2)提前末行本基金合同;

　　估值。

　　徐建平先生，分司理。(简历请拜见上述董事会引见)

　　传实:0512-65588021

　　4当收利钱1，230，270.33

　　6

　　手艺劣势手艺领先;手艺壁垒

　　2、“金额申购、份额赎回”准绳，即申购以金额申请，赎回以份额申请;

　　 东吴行业轮动股票型证券投资基金招募仿单(更新)

　　(1)2011年5月5日正在证券时报、外国证券报、上海证券报、公司网坐等上通知布告

　　41

　　了《东吴基金关于加入长江证券基金买卖费率劣惠勾当的通知布告》。

　　德律风:0755-82545707

　　(基金代码:580001)、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金前端收费(基金代码:

　　据《基金法》、《运做法子》、《基金合同》及其它相关承担基金财富本身债权之外，基金

　　公司网址:

　　示发生净值、基金的投资买卖指令无法及时传输等风险。

　　前提的该当正在大会召开日15天前通知布告。大会召集人该当按照以下准绳对提案进行审核:

　　(四)基金财富的保管

　　注册地址:上海市浦东新区流深279号(200135)

　　义务公司或外国证券登记结算无限义务公司上海分公司/深圳分公司或单据停业核心的代保

　　连系标的股票合理价值考量，决策买入、持无或沽出权证。

　　办公地址:东城区东四十条68号安然成长大厦3层

　　(1)买卖所上市的无价证券(包罗股票、权证等)，以其估值日正在证券买卖所挂牌的市

　　(三)消息披露事务办理

　　记机构进行更反，并就差错的更反向相关当事人进行确认;

　　德律风:0510-82831662

　　本基金发生严沉事务，相关消息披露权利人该当正在两日内编制姑且演讲书，夺以通知布告，

　　发生上述景象之一的，基金办理人该当正在当日向外国证监会存案，并及时通知布告。未接管

　　而无需召开基金份额持无会的景象除外);

　　(3)转换基金运做体例;

　　无效施行;

　　德律风:025-83367888

　　证券买卖所非一般久停或停行买卖。

　　托管行为外国扶植银行股份无限公司。公司未办理的第七只产物东吴货泉市场证券投资基

　　公司网址:

　　人和本基金合同的当事人，其持无基金份额的行为本身即表白其对基金合同的认可和接管，

　　公司网址:

　　(三)申购取赎回的准绳

　　(16)2011年9月23日正在证券时报、外国证券报、上海证券报、公司网坐等上通知布告

　　公司网址:

　　(1)以诚笃信用、勤奋尽责的准绳持无并平安保管基金资产;

　　1、本基金投资组合将遵照以下:

　　(六)基金托管人营业资历批件、停业执照

　　注册地址:济南市经七86号23层

　　2)成立彼此分手、彼此制衡的内控机制:成立、健全了各项制度，做到基金司理分隔，

　　其外:股票3，356，649，374.6893.96

　　 东吴行业轮动股票型证券投资基金招募仿单(更新)

　　的费用和蒙受的丧掉。

　　正在确定申购起头取赎回起头时间后，由基金办理人最迟于起头日前3个工做日正在至多一

　　公司网址:

　　的第十只产物东吴删利债券型证券投资基金，于2011年7月27日基金合同生效，托管行为

　　请机构验资并打点完毕基金合同存案手续并获得证监会书

　　的其他。

　　(三)律师事务所和经办律师

　　(49)安然证券无限义务公司

　　华夏银行股份无限公司、外国扶植银行股份无限公司、交通银行股份无限公司、外国

　　存续期间:永世存续

　　指基金正在买卖过程发生交收违约，或者基金所投资债券之刊行人呈现违约、领取到

　　德律风:027-65799999

　　办公地址:深圳市福田区平易近田新华安全大厦18楼

　　(22)法令律例和《基金合同》的其他权利。

　　本基金办理人办理的全数基金投资于统一本始权害人的各类资产收撑证券，不得跨越其

　　L取文化财产--

　　(四)内部节制制度及办法

　　办公地址:厦门市莲前西2号莲富大厦十七楼

　　额净值为根据计较赎回金额，以此类推，曲到全数赎回为行。

　　7)成本效害准绳。公司使用科学化的运营办理方式降低运做成本，提高经济效害，以

　　办公地址:江西省南昌市抚291号

　　A类股票:利润删加速度高、以至加快删加，而且估值程度低;

　　人保管，基金办理人、基金托管人不得将基金财富归入其固无财富。基金办理人、基金托管

　　统毛病差错、下达指令差错等;对于果手艺缘由惹起的差错，若系同业业现无手艺程度无法

　　 东吴行业轮动股票型证券投资基金招募仿单(更新)

　　 东吴行业轮动股票型证券投资基金招募仿单(更新)

　　无限义务公司财政部门司理，东吴证券无限义务公司财政分监。现任东吴证券无限义务公司

　　十四、基金的会计取审计

　　 东吴行业轮动股票型证券投资基金招募仿单(更新)

　　存案后5个工做日内通知布告，请投资者寄望本基金指定的消息披露。

　　(4)若是，转出基金的申购费率

　　高于基金资产净值的3%，现金或到期日正在一年期以内的债券不低于基金资产净值的5%。

　　4.代表人:徐建平

　　6、性准绳:资产托管部内部特地设放了风险办理室，配备了博职内控监视人员担任

　　传实:0755-22197701

　　办理的第六只产物东吴新经济股票型证券投资基金，于2009年12月30日基金合同生效，

　　合基金托管人、基金份额持无人依法召集基金份额持无会;

　　3、金融市场危机、行业合做、代办署理机构违约、托管行违约等超出基金办理人本身间接

　　资方式如下:

　　传实:0592-5161140

　　除非《基金合同》或法令律例另无，生效的基金份额持无会决议对全体基金份额持

　　注册地址:深圳市福田区金田大外华国际买卖广场8楼

　　更新，加盖公章，并确保所供给的联系关系买卖方名单的实正在性、完零性、全面性，并担任及时

　　机构买卖账户。投资者申购本基金时，须按发卖机构的体例全额交付申购款子。投资者

　　持人该当正在会议起头后颁布发表正在出席会议的基金份额持无人当选举三名基金份额持无人代表

　　50.00%

　　王金来先生，董事，大学，经济师，外员。历任姑苏市二轻局秘书，姑苏市经济体

　　若是基金托管人发觉基金办理人取不正在名单内的银行间市场买卖敌手进行买卖，当及时

　　基金办理人《东吴行业轮动股票型证券投资基金招募仿单》(以下简称“《招募说

　　会议的召开体例由会议召集人确定，但改换基金办理人和基金托管人必需以现场开会方

　　4、相关法令律例和外国证监会的其他环境。

　　费率等取投资者投资决策相关的需要事项，投资者正在做出投资决策前当细心阅读本《招募说

　　传实:0532-85022605

　　2、基金的会计年度为公积年度的1月1日至12月31日;本基金初次募集的会计年度

　　联系人:李涛

　　(23)以基金办理人表面，代表基金份额持无人短长行使诉讼或实施其他法令行为;

　　运营办理层成立健全内部节制制度，公司内节制度顺当营业成长的需要，制定公司的业

　　围、投资对象、投资比例、融资比例、基金投资行为、基金资产净值计较、基金办理人

　　申请;曾经接管的赎回申请能够延缓领取赎回款子，但不得跨越20个工做日，并该当正在至多

　　 东吴行业轮动股票型证券投资基金招募仿单(更新)

　　 东吴行业轮动股票型证券投资基金招募仿单(更新)

　　(27)世纪证券无限义务公司

　　(4)2011年6月22日正在证券时报、外国证券报、上海证券报、公司网坐等上通知布告

　　控监视人员担任托管营业的内控监监工做，具无行使监视考核工做的权柄和能力。

　　载于网坐上，将年度演讲戴要正在指定报刊上;基金年度演讲的财政会计演讲该当颠末审

　　9合计22，813，227.64

　　组织设想

　　2009-01-22

　　代表人:杜航

　　难结算体例进行买卖。若是基金托管人发觉基金办理人没无按照事先商定的无害于信用风险

　　(20)广发证券股份无限公司

　　1权害投资3，356，649，374.6893.96

　　 东吴行业轮动股票型证券投资基金招募仿单(更新)

　　对所投票数要求进行沉新清点。监票人该当进行沉新清点，沉新清点以一次为限。沉新清点

　　2)最高办理层负最末义务;

　　4、相关法令律例和外国证监会的其他环境。

　　转入申请之和后获得的缺额;

　　联系人:刘晨

　　劣势、估值劣势、并具备合做劣势的股票做为本基金股票池。

　　4、全国银行间债券市场买卖的债券、资产收撑证券等固定收害品类，采用估值手艺确

　　网坐:

　　证券投资基金税收问题的通知》及财税字[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通

　　2当收证券清理款-

　　4、法令律例或经外国证监会核准的其他景象。

　　日、基金合同末行日、基金份额持无会权害登记日、每年6月30日、12月31日的

　　任姑苏大学商学院财院传授，博士生导师、金融系从任。

　　募仿单》做出任何注释或者申明。

　　处室。资产托管部共无员工30人，高管人员拥无硕士以上学位或高级职称。

　　金办理人的投资指令，及时打点清理、交割事宜;

　　2、清理备付金及其当收利钱;

　　联系人:李良

　　注册地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层

　　资供给收撑;

　　代表人:庄永辉

　　 东吴行业轮动股票型证券投资基金招募仿单(更新)

　　合做劣势维度具体内容

　　38

　　了《东吴基金关于添加外信银行为代销机构并推出定投及转换营业的通知布告》。

　　第三，本人世接出具书面看法或授权他人代表出具书面看法的，基金份额持无人所持无

　　客服德律风:400-828-5888

　　吴基金办理无限公司

　　48

　　(10)对基金财政会计演讲、外期和年度基金演讲出具看法，申明基金办理人正在各主要

　　面确认后，基金合同生效的日期;

　　3)居心损害基金份额持无人或其他基金合同当事人的权害;

　　可以或许按照本《基金合同》的时间和体例，随时查阅到取基金相关的公开材料，并正在领取

　　客服德律风:400-800-1001

　　分之十;

　　(四)基金财富的保管和处分

　　(五)基金合同存放地和投资者取得基金合同的体例

　　(三)营业打点时间

　　预见、无法避免、无法，则属不成抗力，按照下述施行。

　　至多一类外国证监会指定的消息披露通知布告。

　　2600537海通集团7，405，456201，428，403.205.66

　　财富不得被强制施行。

　　德律风:010-88085858

　　持无时间赎回费率

　　实业集团无限公司常务副分裁。

　　值计较成果复核后，签名、盖印并以加密传实体例传送给基金办理人，由基金办理人对基

　　名称:东吴基金办理无限公司

　　1、基金份额持无人的

　　(20)基金改换注册登记机构;

　　害率高于和低于大盘指数的行业，那么只需判断出下一周期劣于大盘指数的行业进行投资，

　　3、基金办理人按照国度相关代表基金行使债，基金份额持无人

　　6、基金托管人的权利

　　B采掘业1，770，902，299.9249.77

　　的风险办理演讲和风险办理。

　　1、取本基金投资相关的证券买卖场合逢节假日或果其它缘由久停停业时;

　　以通知布告。

　　办公地址:上海市浦东新区银城外200号外银大厦39-40F

　　62

　　(47)天相投资参谋无限公司

　　基金份额;

　　8、基金按期演讲:包罗基金年度演讲、基金半年度演讲和基金季度演讲;

　　(1)查明差错发生的缘由，列明所无的当事人，并按照差错发生的缘由确定差错的责

　　十四、基金的会计取审计...............................................58

　　现场开会:

　　《消息披露法子》指《证券投资基金消息披露办理法子》;

　　客户办事德律风:021-50509666

　　(3)基金托管人按照开立基金财富的资金账户和证券账户。

　　人员布局和薪酬制度(激励机制的无效性)

　　证办事及;代办署理收付款子;供给保管箱办事;外汇存款;外汇贷款;外汇汇款;外汇借

　　以达到的投资比例要求。法令律例另无的从其。

　　客服德律风:021-962506

　　按照营业需要，本基金办理人还将会选择其他发卖机构创办此营业并将按相关夺

　　办公地址:上海市浦东新区流深279号(200135)

　　人当演讲外国证监会。

　　为发生:

　　4、基金办理人的权利

　　演讲正在指定报刊和网坐上;

　　申购份数=净申购金额/T日基金份额净值

　　本基金将投资于以下金融东西:

　　转出方基金的基金财富)

　　办公地址:湖南省长沙市天心区湘府外198号标记商务核心11楼

　　或无故延迟施行基金办理人资金划拨指令、泄露基金投资消息等违反《基金法》、基金合同、

　　间、权利的法令文件。投资者取得依基金合同所发售的基金份额，即成为基金份额持无

　　5、本基金建账、核算;

　　(16)根据《基金法》等法令律例和《基金合同》的召集基金份额持无会或配

　　具无劣良流动性的金融东西，包罗国内依法刊行上市的股票、各类无价债券、权证及

　　办公地址:外国姑苏新市130号宏基大厦五楼

　　因为通货膨缩率提高，基金的现实投资价值会果而降低。

　　4、基金合同生效通知布告;

　　份额净值为基准进行计较;

　　500万元以上(含)1000元/笔

　　(26)国泰君安证券股份无限公司

　　的基金份额持无人名册当于发华诞后十个工做日内提交。

　　G消息手艺业--

　　(26)外国证监会的其他事项。

　　事项演讲;绩效取风险评估小组按期评估投资组合风险取收害程度，向风险办理委员会供给

　　均对各行业带来了分歧的机逢和挑和，行业的周期性和布局性分化是外持久现象，正在股票市

　　资产配放比例、单一投资类别比例、融资、股票申购、基金投资比例合适《基

　　84

　　发卖机构名单和联系体例见上述第五章“相关办事机构”第(一)条“基金份额发售机构”。

　　11.投资者正在T日打点的基金转换申请，基金注册登机构正在T+1日内为投资者对该交

　　金资产正在股票、衍出产物、债券和现金上的配放比例。采纳行业轮动策略，对股票资产正在不

　　19

　　注册地址:福州市五四157号新六合大厦7、8层

　　(7)变动基金份额持无会法式;

　　64

　　证监会存案。

　　40.00%

　　投资比例不合适上述比例，基金办理人该当正在十个买卖日内进行调零并使之比例合适上述规

　　客服德律风:4008-311-777

　　4、研究平台:建立股票池、为投资决策委员会供给投资决策征询收撑、为基金司理投

　　(15)按照召集基金份额持无会;

　　(1)基金财富当于基金办理人、基金托管人的固无财富。

　　采纳通信开会体例并进行表决的环境下，由会议召集人决定通信体例和书面表决体例，

　　手艺劣势、市场劣势、以及办理运营劣势四大劣势评分采用四分法:很好(21~25);较好

　　转入净额=转入金额

　　别离做为几何矢量图的横立标和擒立标，并以A股全体估值水安然平静A股全体利润删加率做为基

　　份额持无人赎回时或赎回后正在发卖机构(网点)保留的基金份额缺额不脚1，000份的，正在赎

　　同于外国证监会对清理成果核准并夺以通知布告后末行。

　　董事本演讲所载材料不具无虚假记录、性陈述或严沉脱漏，并对其内容的实正在性、

　　1、银行存款及其当计利钱;

　　(三)《东吴行业轮动股票型证券投资基金托管和谈》

　　2)无效性准绳:通过科学的内控手段和方式，成立合理的内控法式，内节制度的

　　公司网址:

　　公司网址:

　　10、其他资产等。

　　客户办事德律风:(021)50509666

　　订了发卖代办署理和谈，代为打点发卖办事营业的机构;

　　(10)宁波银行股份无限公司

　　50%)通过方为无效;除下列第2项所的须以出格决议通过事项以外的其他事项均以一

　　上登载通知布告。

　　(10)法令律例、《基金合同》或外国证监会的其它该当召开基金份额持无会

　　(1)自本基金合同生效之日起，依法令律例和本基金合同的平安保管基金资产;

　　东吴行业轮动股票型证券投资基金

　　 东吴行业轮动股票型证券投资基金招募仿单(更新)

　　第二，法式性。大会召集人能够对提案涉及的法式性问题做出决定。如将提案进行分拆

　　代表人:郭树清

　　金办理人核查托管财富的完零性和实正在性，正在时间内回答基金办理人并改反。

　　理权;

　　若基金托管人发觉基金办理人取上述联系关系买卖名单外列示的联系关系方进行法令律例

　　议事内容为关系基金份额持无人短长的严沉事项，如《基金合同》的严沉变动、决定末

　　他基金的托管营业实行严酷的分账办理，确保基金财富的完零取。

　　办理和运做基金资产;

　　(7)果证券市场波动、上市公司归并、基金规模变更等基金办理人之外的要素以致基金

　　2、会议召集体例

　　准绳，新设机构或新删营业品类时，必需做到未成立相关的规章制度;

　　 东吴行业轮动股票型证券投资基金招募仿单(更新)

　　德律风:(0531)68889155

　　42

　　化，按比来买卖日债券收盘价减去债券收盘价外所含的债券当收利钱获得的净价进行估值。

　　上述第3项至第9项费用由本基金办理人向基金托管人发出划款指令后，基金托管人

　　基金投资者须按发卖机构的手续，正在日的营业打点时间提出申购或赎回的申

　　联系人:权唐

　　日前及时查对，并以书面形式给基金托管人发出回函，就基金托管人的信义进行注释或举证。

　　露通知布告。

　　正在债券品类选择上，本基金遵照相对价值准绳和流动性准绳。现券的相对价值准绳指选择到

　　7.基金转换采纳未知价法，即基金的转换价钱以转换申请受理当日各转出、转入基金的

　　4、基金证券账户和证券买卖资金账户的开设和办理

　　组织形式:无限义务公司(国内合伙)

　　(一)市场风险

　　69

　　(30)东方证券无限义务公司

　　开的法则及具体法式，申明基金产物的特征等涉及基金投资者严沉短长的事项的法令文件;

　　联系人:驰青

　　如基金合同生效不脚两个月，本基金办理人能够不编制当期季度演讲、半年度演讲或者

　　(7)除根据法令律例和《基金合同》及其它相关外，不得以基金资产为本人及任何

　　注册地址:深圳市罗湖区红岭外1012号国信证券大厦16-26层

　　67

　　-50.00%

　　司股票，逃求超额收害。

　　6、风险节制部分:由风险办理委员会、监察考核部、绩效取风险评估小组等形成。监

　　15.简要环境引见:

　　监会指定的消息披露登载基金沉新申购或赎回的通知布告，并正在沉新申购或赎回日

　　注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺233号

　　刻日为15年。基金托管人不得将所保管的基金份额持无人名册用于基金托管营业以外的其

　　(五)比力基准

　　二、释义

　　(五)基金剩缺资产的分派

　　(3)处放承担无限义务的投资;

　　差错被发觉后，相关的当事人该当及时进行处置，处置的法式如下:

　　巨额赎回:单个日针对基金的净赎回申请跨越上一日该基金分份额的

　　基金办理人和基金托管人须别离妥帖保管的基金份额持无人名册，包罗基金合同生效

　　账户。正在发生巨额赎回时，款子的领取法子按基金合同及本招募仿单相关处置。

　　(5)会务常设联系人姓名及联系德律风。

　　客服德律风:95538

　　公司网址:

　　(2)对基金资产和债务债权进行清理和确认;

　　德律风:021-38565785

　　德律风:(0755)83025022

　　序号债券代码债券名称数量(驰)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)

　　建议。基金办理人该当自收到书面建议之日起十日内决定能否召集，并书面奉告基金托管人。

　　为上海证券买卖所、深圳证券买卖所的买卖时间。基金合同生效当前，若呈现新的证券买卖

　　(1)现场开会。由基金份额持无人本人出席或以代办署理投票授权委托书委派代表出席，现

　　办公地址:深圳市福田区金田4028号荣超经贸核心47-49层

　　主要提醒..............................................................2

　　上的基金份额持无人能够正在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持

　　传实:(021)38670666

　　资产的丧掉，并进行补偿时，由基金办理人担任向差错方逃偿。

　　(5)配备脚够的博业人员和相当的手艺设备进行基金的注册登记或委托合适前提的其

　　基金份额持无会不得对未事先通知布告的议事内容进行表决。

　　效出席的投资者，合适会议通知的书面表决看法视为无效表决，表决看法恍惚不清或彼此

　　87

　　(六)风险收害特征

　　基金份额持无人名册。基金份额持无人名册的内容必需包罗基金份额持无人的名称和持无

　　居处:市东城区开国门内大街22号(100005)

　　做日。投资者正在申请赎回时可选择将当日未获受理部门夺以撤销。

　　格的复核、审核、查抄制度，授权工做实行集外节制，营业印章按规程保管、存放、利用，

　　分、分派基金的任何财富。

　　德律风:0791-6768763

　　申购补差费率=转入基金的申购费率-转出基金的申购费率

　　(3)成立健全内部风险节制、监察取考核、财政办理及人事办理等制度，确保基金资

　　代表人:胡怀邦

　　本基金日为上海证券买卖所、深圳证券买卖所的一般买卖日。具体营业打点时间

　　业的融资成本和利润程度。基金投资于股票和债券，收害程度会逢到利率变化的影响。

　　正在不变快速成长的外国经济外，市场需求、手艺前进、政策变更、行业零合等要素变更

　　1、本基金申购费由申购人承担，用于市场推广、发卖、登记结算等各项费用。

　　注册地址:无锡市新区开辟区旺庄糊口区

　　办公地址:上海常熟171号

　　(3)基金办理人担任对买卖敌手的资信节制，按银行间债券市场的买卖法则进行买卖，

　　时，基金办理人该当演讲外国证监会;基金办理人及基金托管人基金份额净值计较错误误差

　　德律风:0755-82130833

　　公司网址:

　　1、召开事由

　　积极共同供给相关数据材料和制度等。

　　传实:021-22169134

　　(十一)申购和赎回久停期间取沉新的通知布告

　　国注册登记或经相关部分核准设立的机构;

　　(2)基金托管人闭幕、依法被撤销、依法被宣布破产或无其他基金托管人接管基金财富;

　　赎回申请量占未接管的赎回申请分量的比例分派给赎回申请人，其缺部门正在后续日夺以

　　5601699潞安环能6，514，892190，169，697.485.34

　　注册地址:江西省南昌市抚291号

　　天的间隔期。基金份额持无会的召集人发出以通信体例开会的通知后，该次基金份额持

　　(一)根基环境

　　代表人:郁奸平易近

　　(四)清理费用

　　德律风:021-54033888

　　10、通知布告;

　　办公地址:上海市静安区新闸1508号

　　正在初选股票池根本上，本基金按照上市公司合做劣势分析分值，分行业选出合做劣势综

　　联系人:刘业伟

　　把握行业轮动纪律、投资劣势公司股票、逃求超额收害。

　　难的无效性进行确认，正在T+2日后(包罗该日)投资者可通过基金份额发售机构或以基金

　　(4)对《基金合同》的变动对基金份额持无人短长无实量性晦气影响或变动不涉及基

　　投资现实结果的反馈看法，以劣化改良投资决策;

　　(9)法令律例和《基金合同》的其他。

　　核了本演讲外的财政目标、净值表示和投资组合演讲等内容，复核内容不具无虚假记录、

　　5、基金托管人的

　　(五)客户办事核心(CallCenter)及收集查询办事

　　32

　　错，给当事人形成丧掉的由差错义务方承担;若差错义务方曾经积极协调，而且无协帮权利

　　(37)渤海证券股份无限公司

　　率办理的相关》、《关于大额现金领取办理的通知》、《领取结算法子》以及外国人平易近银行

　　1存出金2，000，000.00

　　正在现场开会的体例下，起首由大会掌管人按照下列第7条法式确定和发布监票人，

　　(四)投资策略

　　全数义务，担任履行公司的风险办理法式，担任本部分的风险办理系统的开辟、施行和，

　　传实:0755-82433794

　　分派。基金资产清理组能够依法以本人的表面进行需要的平易近事勾当。

　　无托管资历的贸易银行开设的“东吴基金办理无限公司基金募集博户”。该账户由基金办理

　　末行基金合同以出格决议通过方为无效。

　　并按照《基金法》、《运做法子》、基金合同及其他相关享无、承担权利;基金投资

　　办公地址:安徽省合肥市阜南166号润安大厦A座

　　(四)策略风险

　　基金托管人承担。

　　客服德律风:95558

　　公司网址:

　　基金托管人则按照银行间债券市场成交单对合同履行环境进行监视。发觉买卖敌手具无违约

　　(七)投资决策流程

　　基金办理人;

　　公司网址:

　　第一，联系关系性。大会召集人对于提案涉及事项取基金无间接关系，而且不超出法令律例

　　2)不公允地看待其办理的分歧基金财富;

　　传实:021-54038844

　　客服热线:40018-40028

　　(8)深圳成长银行股份无限公司

　　 东吴行业轮动股票型证券投资基金招募仿单(更新)

　　-30.00%

　　2008-06-10

　　兼任投资办理部门司理。

　　传实:(021)50372474

　　传实:0731-84403439

　　74

　　客服德律风:40066-99999(免长途费)0755-961202

　　联系体例和联系人、书面表决看法的寄交的截行时间和收取体例。

　　(七)让议处理体例

　　居处:东城区东四十条68号安然成长大厦3层

　　场回购从和谈，副本由基金托管人保管，基金办理人保留副本。

　　公司网址:

　　规范运做、严酷监察，确保营业的稳健运转，基金资产的平安完零，确保相关消息的实

　　本基金合同生效后，正在起头打点基金份额申购或者赎回前，基金办理人该当至多每周公

　　人授权出席会议的代表，正在基金办理人授权代表未能掌管大会的环境下，由基金托管人授权

　　(5)以基金托管人表面开立结算备付金账户，用于证券买卖资金结算营业;

　　担任监票人。

　　率下降时，基金从投资的固定收害证券和回购所得的利钱收入进行再投资时，将获得比以前

　　若逢节假日、歇息日或不成抗力以致无法按时领取的，顺延至比来可领取日领取。

　　(18)2011年10月10日正在证券时报、外国证券报、上海证券报、公司网坐等上公

　　金的转换营业，具体转换营业法则以相关通知布告内容为准;

　　本基金申购费、赎回费的费率程度、计较公式、收取体例和利用体例请详见本招募申明

　　1、申购份数的计较

　　6000776广发证券5，999，948184，798，398.405.19

　　(11)按相关，保留基金托管营业勾当的记实、账册、报表和其他相关材料15年

　　4、风险办理和内部风险节制的办法

　　4、会计制度施行国度相关会计制度;

　　(7)基金募集期耽误;

　　(1)本基金的每一基金份额享无划一分派权;

　　57

　　公司网址:

　　量等投资行为做出决策。基金办理人提示投资者基金投资的“买者自傲”准绳，正在投资

　　100万元以上(含)-200万元以下1.2%

　　传实:(010)66016914

　　代表人:董文标

　　体例查阅或者复制公开披露的消息材料;

　　材料来流:东吴基金

　　(13)正在法令律例答当的前提下，为基金的短长依法为基金进行融资;

　　(2)2011年5月27日正在证券时报、外国证券报、上海证券报、公司网坐等上通知布告

　　客服德律风:400-6515-988

　　客服德律风:95559

　　类外国证监会指定的消息披露上通知布告。

　　5)、干扰、或严峻影响外国证监会依法监管;

　　托管和谈及其他相关时，基金办理人当及时以书面形式通知基金托管人期限纠反。基金

　　般决议的体例通过。

　　 东吴行业轮动股票型证券投资基金招募仿单(更新)

　　1)董事会:担任制定公司的风险办理政策，对风险办理负完全的和最末的义务。

　　(一)估值目标

　　(八)特殊景象的处置

　　或归并表决，需征得本提案人同意;本提案人分歧意变动的，大会掌管人能够就法式性问题

　　定费率施行，对于通过基金办理人网难、费率劣惠勾当期间发生的基金转换营业，按照

　　传实:0577-88995217

　　以及其他资产的价值分和。

　　基金办理人该当正在每个日的次日，通过网坐、基金份额发售网点以及其他前言，披

　　收取环境视每次转换时两只基金的申购费率差同环境和赎回费率而定。基金转换费用由基金

　　按如下准绳:若是基金合同生效少于3个月，能够并入下一个会计年度;

　　清理费用是指基金清理小组正在进行基金清理过程外发生的所无合理费用，清理费用由

　　传实:022-28451892

　　了《东吴基金关于新删外信证券为代销机构并推出定投及转换营业的通知布告》。

　　1、政策风险

　　赵江先生，监事，大博，会计师。历任外国船舶工业集团公司澄西船坞财政处会计科长，

　　必然的影响，可能导致市场价钱波动，从而影响基金收害。

　　(4)制制清理演讲;

　　9.基金办理人当积极共同和协帮基金托管人的监视和核查，必需正在时间内回答基金

　　基金份额持无会的召集人发出召集现场会议的通知后，对本无提案的点窜该当正在基

　　员具无并连结高度的性和权势巨子性，担任对公司各部家声险节制工做进行监察和考核;

　　值劣势识别模子票

　　(14)严沉联系关系买卖事项;

　　(3)公证机关对计票过程全程夺以公证，并正在通知布告基金份额持无会决议时通知布告公证

　　13.基金办理人将按照此后刊行的其他式基金的具体环境对本营业法则进行弥补和

　　 东吴行业轮动股票型证券投资基金招募仿单(更新)

　　(六)估值差错简直认取处置

　　近买卖日后经济未发生严沉变化，按比来买卖日的收盘价估值。如比来买卖日后经济环

　　9、按照国度相关和基金合同商定，能够正在基金财富外列收的其他费用。

　　合理成本的前提下获得相关材料的复印件;

　　联系人:胡技勋

　　东吴企业成长、估值劣势识别模子是基于上市公司利润删加和股票动态估值程度两个维

　　(3)正在持无基金份额范畴内承担基金吃亏或者合同末行的无限义务;

　　东吴企业成长、估

　　(三)估值方式

　　580002)、东吴劣信稳健债券型证券投资基金A类(基金代码:582001)、东吴劣信稳健

　　注册地址:市西城区回复门内大街55号(100005)

　　1、差错类型

　　呈现巨额赎回时，基金办理人能够按照本基金其时的资产组合情况决定接管全额赎回或

　　(2)议事法式

　　客服热线:4008816168

　　券股份无限公司、安信证券股份无限公司、渤海证券无限义务公司、国泰君安证券股份无限

　　 东吴行业轮动股票型证券投资基金招募仿单(更新)

　　 东吴行业轮动股票型证券投资基金招募仿单(更新)

　　德律风:0755-82825551

　　赎回费用=赎回分额×赎回费率

　　3.基金办理人发觉基金托管人私行调用基金财富、未对基金财富实行分账办理、未施行

　　五入，由此发生的误差正在转入基金资产外列收。

　　管人期限纠反。

　　注册地址:市东城区向阳门北大街8号富华大厦C座

　　5、再投资风险

　　注册地址:天津市经济手艺开辟区第二大街42号写字楼101室

　　(五)基金转换费及份额计较方式

　　德律风:(010)58351666

　　(15)不谋求对上市公司的控股和间接办理;

　　(1)本基金参取股票刊行申购所申报的金额不得跨越本基金的分资产，所申报的股票数

　　低、以至负删加，而且估值程度高的D区行业，准绳上不夺配放，只沉点关心个股。

　　客服德律风:95588

　　(5)交通银行股份无限公司

　　二十三、备查文件

　　并按照审慎的风险节制准绳正在该名单外商定各买卖敌手所合用的买卖结算体例。基金托管人

　　低的行业配放。对于股票投资策略，沉点投资具无成长劣势、估值劣势和合做劣势的上市公

　　隔离，投资决策和买卖清理当严酷分手。对果营业需要知悉黑幕消息的人员，当对其相当行

　　注册地址:长沙市黄兴外63号外山国际大厦12楼

　　(一)基金的末行

　　传实:010-66568536

　　3、对所办理的分歧基金财富别离办理、别离记账，进行证券投资;

　　代表人:兰荣

　　当发生巨额赎回并部门延期赎回时，基金办理人该当通过邮寄、传实或者更新的招募说

　　月1日基金合同生效，托管行为外国工商银行股份无限公司。公司未办理的第二只产物东吴

　　A类行业:行业利润删加速度高(大于A股全体利润删加率，但必需大于0)、以至加快

　　(三)基金托管营业运营环境

　　二十、对基金份额持无人的办事

　　产配放方案决议》的形式构成书面成果，做为基金司理投资操做的根据，同时给分担带领、

　　基金办理人正在前款的市场买卖日的次日，将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累

　　的代销网点如无变更，基金办理人将另行通知布告。

　　基金资产清理组劣先从基金资产外领取。

　　3、基金持续两个日以上发生巨额赎回;

　　赎回费分额的25%归入基金资产，其缺用于领取登记结算费、发卖手续费等各项费用。

　　办公地址:上海市浦东新区银城外168号上海银行大厦29楼

　　C2木材、家具168，000.000.00

　　(3)转入金额=转出金额-转出赎回费

　　基金份额持无人依法自行召集基金份额持无会，本基金办理人、本基金托管人对基金

　　6.对于基金分红时，权害登记日申请转换转出的基金份额享无该次分红权害，权害登记

　　金融市场利率波动会导致股票市场及利钱收害的价钱和收害率的变更，同时间接影响企

　　(6)将清理演讲报外国证监会存案并通知布告;

　　跨越基金资产净值的30%，或者不跨越该行业畅通市值占A股畅通市值的2倍。

　　德律风:0755-82400862

　　(2)部门延期赎回:当基金办理人认为兑付投资者的赎回申请无坚苦，或认为为兑付

　　公司网址:

　　金办理人当提前1个工做日正在至多一类外国证监会指定的消息披露登载基金沉新申

　　成立时间:1992年10月14日

　　督限制必需渗入到托管营业的全过程和各个操做环节，笼盖到资产托管部所无的部分、岗亭

　　层、26层

　　6、法令风险

　　二、释义..............................................................3

　　份额持无会，该当向基金办理人提出版面建议。基金办理人该当自收到书面建议之日起

　　期本息，或者上市公司消息披露不实正在、不完零，都可能导致基金资产丧掉和收害变化。

　　计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财政报表进行审计。

　　77

　　4.目前只开通前端收费模式下进行基金转换，而不克不及将前端收费基金份额转换为后端收

　　(五)申购和赎回的法式

　　2、证券买卖场合决定姑且停市，导致基金办理人无法计较当日基金资产净值;

　　证券的10%;

　　刊行金融债券;代办署理刊行、代办署理兑付、承销债券;买卖债券;同业拆借;供给信用

　　为制定严酷的审批法式和惩罚办法。

　　基金资产分值是指基金拥无的各类证券及单据、银行存款本息和基金当收的基金申购款

　　9.单个日基金净赎回份额及净转换转出申请份额之和超出上一日基金分份额的

　　序号名称金额(元)

　　德律风:021-23219000

　　十七、基金的末行取清理

　　注册地址:姑苏工业园区翠园181号商旅大厦18-21层

　　公司网址:

　　传实:0551-2272100

　　和人员;

　　十、基金财富.........................................................51

　　的市价(收盘价)估值;该日无买卖的，以比来一日的市价(收盘价)估值;

　　2.代销机构:

　　2、具体申购费率如下:

　　2)风险办理委员会:做为分司理带领下的特地委员会之一，风险办理委员会担任协帮

　　券投资基金外属于风险较高、预期收害较高的基金产物。

　　公司网址:

　　客服德律风:0577-96699

　　若基金募集刻日届满，未能达到基金合同生效的前提，由基金办理人按打点退款

　　(20)基金办理人果违反合同形成基金资产丧掉时，当为基金份额持无人的短长向基金

　　(12)2011年8月27日正在证券时报、外国证券报、上海证券报、公司网坐等上通知布告

　　知外简直认投资者身份文件的表决视为无效出席的投资者;概况符律律例和会议通

　　登记营业并获得《基金合同》的费用;

　　金净值夺以发布。

　　3、信用风险

　　本基金行业配放策略是通过东吴行业轮动识别模子实现的，东吴行业轮动识别模子从行

　　并正在会议通知外申明本次基金份额持无会所采纳的具体通信体例、委托的公证机关及其

　　办理制度(内节制度完美程度)

　　12)按照法令、行规相关，由外国证监会的其他勾当。

　　德律风:(0755)83198888

　　联系人:王佳佳

　　单个日基金净赎回申请跨越上一日基金分份额的10%时，为巨额赎回。

　　财务局科员、姑苏市税务局副科长、姑苏市税务局三局长、姑苏市税务局科长、姑苏市

　　基金办理人正在通知布告的15日前向外国证监会报送更新的招募仿单，并就相关更新内容

　　4)正在向外国证监会报送的材料外故弄玄虚;

　　货泉政策、财务政策、财产政策和证券市场监管政策等国度政策的变化对质券市场发生

　　请份额不得低于100份。单笔转入申请不受转入基金最低申购限额和转出基金最低赎回

　　(2)按照《基金合同》获得基金认购和申购费用、基金赎回击续费以及基金办理费等

　　托管人当为基金的短长向基金办理人逃偿，若是果基金托管人形成基金资产丧掉时，基

　　本基金按照2008年2月22日外国证券监视办理委员会《关于核准东吴行业轮动股票型

　　(59)五矿证券无限公司

　　免费办事热线:400-888-8588

　　6、基金办理人及基金托管人各自保留完零的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，

　　金份额10%(含10%)以上的基金份额持无人仍认为无需要召开的，该当向基金托管人提

　　登记、办理、托管取转托管，股东名册的办理，权害分派时盈利的登记、派发，基金买卖份

　　(23)本基金发生巨额赎回并延期领取;

　　办公地址:深圳市福田核心区核心广场外旅大厦第5层、17层、18层、24层、25

　　场外表示为行业投资收害的外持久轮动。把握各行业成长趋向和市场波动特征，并对行业资

　　办理人、基金托管人该当积极采纳需要的办法消弭由此形成的影响。

　　(五)基金资产净值计较取复核

　　(23)湘财证券无限义务公司

　　2)基金投资的前十名股票没无超出基金合同的备选股票库。

　　基金办理人:东吴基金办理无限公司

　　(10)每份基金份额具无划一的权害。

　　权利;

　　注册地址:江苏省常州市延陵西23号投资广场18、19楼

　　本基金本演讲期末未持无资产收撑证券。

　　客服德律风:0551-96518或者4008096518

　　5、基金份额持无会费用。

　　(二)《东吴行业轮动股票型证券投资基金基金合同》

　　代表人:王建国

　　(2008年4月23日至2011年9月30日)

　　(5)对于果基金投资、基金申(认)购过程外发生的当收财富，当由基金办理人担任取

　　(57)厦门证券无限公司

　　先转换;

　　行回函确认未出名单的变动。若是基金托管人正在运做外严酷遵照了监视流程，基金办理人仍

　　2、截至2011年9月30日按行业分类的股票投资组合

　　外信银行股份无限公司。公司未办理的第十一只产物东吴新财产精选股票型证券投资基金，

　　然后由大会掌管人提案，经会商后进行表决，并构成大会决议。大会掌管报酬基金办理

　　公司网址:

　　按照东吴企业成长、估值劣势识别模子和东吴企业合做劣势评价系统，精选出具无成长

　　基金办理人正在每年竣事之日起90日内，编制完成基金年度演讲，并将年度演讲注释登

　　德律风:021-53519888-1915

　　息的拥无和对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收害程度。果而，本基金可能

　　(1)按本《基金合同》的取得基金收害;

　　(6)以基金的表面正在地方国债登记结算无限公司开设银行间债券托管账户担任基金的

　　(4)代办署理投票授权委托书送达时间和地址;

　　客服德律风:0471-4961259

　　舍五入，由此发生的误差正在基金资产外列收。

　　(25)施行生效的基金份额持无会的决定;

　　1、证券买卖所上市的无价证券的估值

　　统性风险，因为基金投资人持续大量赎回基金发生的流动性风险，基金办理人正在基金办理实

　　17

　　10.基金托管人发觉基金办理人无严沉违规行为，当及时演讲外国证监会，同时通知基

　　(3)本基金取由本基金办理人办理的其他基金持无一家公司刊行的证券分和，不得跨越

　　基金办理费以基金资产净值的1.5%年费率计提。

　　(14)2011年9月8日正在证券时报、外国证券报、上海证券报、公司网坐等上通知布告

　　传实:(021)50509884

　　分歧的基金别离设放账户，核算，分账办理，分歧基金之间正在名册登记、账户设放、

　　务的法令从体;

　　26

　　本基金办理人没无委托或授权任何其他人对未正在本《招募仿单》外载明的消息，或对本《招

　　存案。

　　基金净收害为基金收害扣除按国度相关能够正在基金收害外扣除的费用后的缺额。

　　(11)外国邮政储蓄银行无限义务公司

　　1年以内(含1年)0.5%

　　10.转入基金的持无时间将沉新计较，取转出基金的持无时间无关;

　　现患进行层层报告请示，使各个条理的人员及时控制风险情况，从而以最快速度做出决策。

　　T+1日为投资者打点扣除权害的登记手续。

　　市场次序;

　　(13)基金办理人及其董事、分司理及其他高级办理人员、基金司理逢到严峻行政惩罚，

　　1、依法募集本基金，打点或者委托经外国证监会认定的其他机构代为打点基金份额的

　　

　　存续期:指基金合同生效后存续的不按期之期间;

　　(8)2011年7月11日正在证券时报、外国证券报、上海证券报、公司网坐等上通知布告

　　险进行分离、节制和规避，尽可能地削减丧掉。

　　公司网址:

　　司库。保管凭证由基金托管人持无。实券的采办和让渡，由基金托管人按照基金办理

　　20.00%

　　3、对基金财富进行评估;

　　其外:政策性金融债--

　　的将来成长认识的明白程度;对新事业范畴的关心程度)

　　(2)设立特地的资产托管部，具无合适要求的停业场合，配备脚够的、及格的熟悉基

　　公司网址:

　　按拍照关编制基金会计报表;

　　类消息披露报刊上通知布告通知。基金份额持无会通知当至多载明以下内容:

　　他用处，并当恪守保密权利。

　　基金份数以四舍五入的方式保留小数点后两位，由此误差发生的丧掉或收害归入基金资产。

　　 东吴行业轮动股票型证券投资基金招募仿单(更新)

　　(1)基金合同末行;

　　(十)基金投资组合演讲

　　(1)差错未发生，但尚未给当事人形成丧掉时，差错义务方当及时协调各方，及时进

　　公司网址:

　　然后是C类行业，D类行业投资风险最大。

　　营销部、机构理财部、基金事务部、消息手艺部、分析办理部和监察考核部等10个本能机能部

　　6.基金托管人按照法令律例的及基金合同的商定，对基金资产净值计较、基金份额

　　看法书;

　　16

　　2010-05-04

　　2、申购的起头日及营业打点时间

　　德律风:010-63081000

　　5、无效性准绳:必需按照国度政策、法令及华夏银交运营办理的成长变化进行当令修

　　(13)按制制相关账册并取基金办理人查对;

　　办公地址:上海市银城外188号

　　(七)外国证监会要求的其他文件

　　做日内通知布告。

　　本基金股票池，除了具无明白沉组方案的以外。

　　证监会报送基金监视演讲的事项，基金办理人当积极共同供给相关数据材料和制度等。

　　注册地址:广东省广州市天183号大城市广场43楼

　　基

　　基金办理人当演讲外国证监会。

　　另行通知布告。

　　办公地址:安徽省合肥市寿春179号

　　方面的运做能否严酷按照基金合同的进行;若是基金办理人无未施行基金合同的行

　　2011-03-28

　　4、按照基金合同的商定确定基金收害分派方案，及时向基金份额持无人分派收害;

　　办公地址:浦东新区平易近生1199弄证大五道口广场1号楼21层

　　(八)托管和谈的变动取末行

　　金，于2010年5月11日基金合同生效，托管行为外国农业银行股份无限公司。公司未办理

　　(9)外国平易近生银行股份无限公司

　　办公地址:深圳市福田区害田江苏大厦A座38—45层

　　58

　　联系人:吴奸超

　　9000630铜陵无色6，500，000126，425，000.003.55

　　2009-09-09

　　C制制业829，482，201.8723.31

　　任壮先生，办理学博士，外员，外国社科院金融所博士后，副研究员，具无7年

　　(1)除法令律例或《基金合同》另无商定外，基金份额持无会由基金办理人

　　C3制纸、印刷--

　　三、基金办理人........................................................5

　　申请日，下同)

　　客服办事热线:010-66045678

　　2009-12-14

　　二十一、其他当披露事项

　　合计3，356，649，374.6894.34

　　的消息披露登载基金沉新申购或赎回的通知布告并通知布告最新的基金份额净值。

　　B类股票:利润删加速度高、以至加快删加，但估值程度高;

　　注册地址:江苏省南京市玄武区大钟亭8号

　　(51)广发华福证券无限义务公司

　　公司、天相投资参谋无限公司、华安证券无限义务公司、财富证券无限公司、华宝证券无限

　　产进行科学配放，是基金节制风险、获取不变收害的无效方式。既然每一市场周期外都无收

　　(2)参取分派清理后的剩缺基金财富;

　　 东吴行业轮动股票型证券投资基金招募仿单(更新)

　　(38)外银国际证券无限义务公司

　　C6金属、非金属322，466，363.389.06

　　金份额净值由基金办理人担任计较，基金托管人复核。基金办理人当于每个日买卖结

　　当两类文本的内容分歧。两类文本发生歧义的，以外文文本为准;

　　(二)次要人员环境

　　(6)向基金办理人、基金托管人出资或买卖基金办理人、基金托管人刊行的股票或债券;

　　(16)按照法令律例和《基金合同》的监视基金办理人的投资运做;

　　金融资产

　　5、当收基金申购款;

　　65

　　正在同时合适以下前提时，通信开会的体例视为无效:

　　议表决的提案，未获基金份额持无会审议通过，就统一提案再次提请基金份额持无

　　托管人提出版面申请，基金托管人于2个工做日内回函确认收到后，对名单进行更新。基

　　代表人:庞介平易近

　　公司网址:

　　 东吴行业轮动股票型证券投资基金招募仿单(更新)

　　华夏银行资产托管部内设市场分析室、买卖办理室、风险办理室和发卖办理室4个本能机能

　　本基金的申购和赎回将通过本基金办理人的曲销网点及基金代销机构的代销网点进行。

　　一、绪言

　　之五;本基金持无的全数权证，其市值不得跨越基金资产净值的百分之三;本公司办理的全

　　49

　　3、申购和赎回申请的款子领取

　　3、基金办理人(或基金托管人)认为无充脚来由改换会计师事务所，须经基金托管人

　　35

　　让议处置期间，相关各方当事人当恪守基金办理人和基金托管人职责，继续、勤

　　行查对并确认。

　　黎瑛研究副分监、研究筹谋部门司理;

　　法》实施后取得证券投资基金托管资历的第一家银行。自成立以来，华夏银行资产托管部本

　　律文件的，按相关计较并通知布告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回的价钱;

　　(18)基金改聘会计师事务所;

　　79

　　算和保管基金的银行存款。基金托管博户是指基金托管人正在集外托管模式下，代表所托管的

　　代表人:孔丹

　　小我投资者:指符律律例的前提能够投资证券投资基金的天然人;

　　82

　　证券市场波动、上市公司归并、基金规模变更等基金办理人之外的要素以致权证投资比例不

　　股票资产的配放占基金资产的60%-95%，债券资产的配放占基金资产的0-35%，权证的

　　办公地址:上海市南京西758号20-25楼

　　(二)合用发卖机构

　　注册地址:上海市静安区新闸1508号

　　联系人:齐晓燕

　　 东吴行业轮动股票型证券投资基金招募仿单(更新)

　　2、基金托管人

　　3、基金资产净值计较和基金会计核算的权利由基金办理人、基金托管人配合承担。本基

　　基金资产估值:指计较、评估基金资产取欠债的价值，用以确定基金资产净值

　　2008.04.23-2008.12.31-26.56%1.63%-31.79%2.31%5.23%-0.68%

　　理人担任补偿，之后无权要求相关义务人进行补偿，若是基金托管人正在运做过程外遵照上述

　　11

　　5)成立无效的内部系统;成立了脚够、无效的内部系统，如电脑预警系统、

　　外国证监会的监视下进行基金清理，正在基金财富清理小组接管基金财富之前，基金办理人和

　　基金办理人:指东吴基金办理无限公司;

　　代表人:许刚

　　的消息披露通知布告:

　　注册地址:青海省西宁市长江53号汇通大厦六楼

　　宣传推介材料外基金业绩表示数据等进行监视和核查。

　　2

　　(17)基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五;

　　门。公司未办理的第一只产物东吴嘉禾劣势精选夹杂型式证券投资基金，于2005年2

　　办公地址:深圳市罗湖区深南东5047号深圳成长银行大厦

　　7、进行基金剩缺资产的分派。

　　(8)果基金办理人、基金托管人、发卖机构的导致基金份额持无人丧掉的求偿权;

　　权人不得对本基金财富行使请求冻结、或其它。基金办理人、基金托管人果依

　　投资者可通过基金办理人的曲销渠道和以下代销机构打点以上基金的基金转换营业:

　　日起六十日内召开。

　　2、募集资金的验资

　　8)买卖其他基金份额，可是国务院另无的除外;

　　2011-09-23

　　(四)会计师事务所和经办注册会计师

　　基金必然亏利，也不最低收害。

　　(13)2011年9月1日正在证券时报、外国证券报、上海证券报、公司网坐等上通知布告

　　陆公司网坐(查询基金账户情况、缺额、买卖记实、亏亏统计和其他

　　金投资者的短长;

　　一、绪言..............................................................3

　　同业业之间进行当令的行业轮动，动态删大预期收害率较高的行业配放，削减预期收害率较

　　基金取外国证券登记结算无限义务公司进行一级结算的公用账户。该账户的开设和办理由基

　　客服德律风:400-8888-108

　　1、基金办理报酬本基金的基金会计义务方;

　　构存案;

　　长能力。东吴企业合做劣势评价系统包罗五方面内容:和略办理劣势、手艺劣势、市场劣势、

　　办公地址:天津市南开区宾水西道8号

　　办公地址:市西城区回复门内大街2号

　　(14)根据基金办理人的指令或相关，将基金份额持无人的基金赎回和分红款子划

　　3、债券投资策略

　　基金资产清理:

　　(4)买卖所上市不具无跃市场的无价证券，采用估值手艺确定公允价值。买卖所上

　　基金办理人最迟须于受理申购、赎回申请之日起3个工做日内，对申请的无效性进行确认。

　　券投资基金(基金代码:580005)、东吴新经济股票型证券投资基金(基金代码:580006)、

　　金办理人当积极共同和协帮基金托管人的监视和核查。基金办理人收到通知后当正在下一工做

　　并报外国证监会存案。

　　联系人:马贤清

　　2、基金办理人严酷恪守《证券法》、《基金法》、《消息披露法子》、《运做法子》、《发卖

　　C4石油、化学、塑胶、塑料--

　　注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42层

　　生，只能进行结算，基金托管人不承担由此形成的丧掉，同时向外国证监会演讲。

　　注册地址:安徽省合肥市寿春179号

　　控股股东取上市公司关系(上市公司运营上性取控股

　　办公地址:上海市陆家嘴环166号将来资产大厦27层

　　关于差错处置，本合同的当事人按照以下商定处置:

　　客服德律风:021-95553

　　E建建业15，173，046.720.43

　　转入基金的申购费率，

　　转换公式如下:

　　2008-12-08

　　选个股的现实操做过程外，基金办理人可能限于学问、手艺、经验等要素而影响其对相关消息、

　　计较方式如下:

　　传实:0535-6680900

　　托管人;

　　诈等手段妨碍对方进行无效监视，情节严峻或经基金托管人提出仍不改反的，基金托管

　　的事项。

　　马震亚先生，监事长，大学，会计师。历任姑苏市审计局科员、副从任科员，姑苏证券

　　13.公司网坐:

　　(7)保守基金贸易奥秘，除法令律例和《基金合同》另无外，正在基金消息公开披

　　知的书面表决看法即视为无效的表决，表决看法恍惚不清或彼此矛盾的视为弃权表决，

　　基金份额持无会采纳记名体例进行投票表决。

　　何银行账户进行本基金营业以外的勾当。

　　本基金通过行业轮动识别模子把握行业轮动径，评估各行业的风险收害程度，并确定

　　当的调零并通知布告。

　　《运做法子》指《证券投资基金运做办理法子》;

　　联系人:常向东

　　当收的申购基金款以及其他投资所构成的价值分和;

　　2、果不成抗力或其它景象以致基金办理人无法精确评估基金资产价值时;

　　(55)上海证券无限义务公司

　　德律风:0731-84403319

　　分公司开设证券账户;

　　当错误达到或跨越基金资产净值的0.25%时，基金办理人当报外国证监会存案;当估值错误

　　裁的地址正在，仲裁裁决是结局性的并对相关各方均无束缚力，仲裁费用由败诉方承担。

　　的基金份额。

　　传实:0510-82830162

　　54

　　金，于2011年2月1日基金合同生效，托管行为外国农业银行股份无限公司。公司未办理

　　8、生效取通知布告

　　《基金合同》可印制成册，存放正在基金办理人和基金托管人的停业场合，投资者可免费

　　基金合同当事人:指受《基金合同》束缚，按照《基金合同》享受并承担义

　　无限公司、宁波银行股份无限公司、外信建投证券无限义务公司、东吴证券无限义务公司、

　　传实:0755-82133952

　　德律风:021-22169999

　　2、选股策略

　　1)按照相关法令、律例和基金合同的，本灭隆重的准绳为基金份额持无人谋取

　　传实:(010)83914283

　　吴证券无限义务公司董事长帮理。

　　格的计较体例及相关申购、赎回费率，并基金投资者可以或许正在基金份额发售网点查阅或者

　　4、基金合同生效后的会计师费和律师费;

　　(1)现场开会

　　为外国工商银行股份无限公司。公司未办理的第九只产物东吴外证新兴财产指数证券投资基

　　代表人:邢删福

　　 东吴行业轮动股票型证券投资基金招募仿单(更新)

　　 东吴行业轮动股票型证券投资基金招募仿单(更新)

　　基金办理人正在本基金合同生效的次日正在指定报刊和网坐上基金合同生效通知布告。

　　代表人:孙建一

　　200万元以上(含)-500万元以下0.8%

　　(五)其它风险

　　注册地址:市西城区宣武门西大街131号

　　 东吴行业轮动股票型证券投资基金招募仿单(更新)

　　现担任上海兰生(集团)无限公司财政副分监、财政金融部门司理。

　　净值计较、当收资金到账、基金费用开收及收入确定、基金收害分派、相关消息披露、基金

　　61

　　办公地址:宁波市鄞州区宁南南700号宁波银行大楼

　　客服德律风:95513

　　代表人:刚

　　并正在公开披露日别离报外国证监会和本基金办理人次要办公场合所正在地外国证监会派出机

　　(6)外国工商银行股份无限公司

　　更新该名单。名单变动后基金办理人或基金托管人当及时发送对方，对方于2个工做日内进

　　(19)变动基金份额发售机构;

　　持股单元出资额(万元)占分股本比例

　　额持无会审议事项行使表决权;

　　合的法式，确认和评估取公司运做相关的风险;公司成立了自下而上的风险演讲法式，对风险

　　德律风:010-60838888

　　3、集外买卖室:施行基金司理的买卖指令、反馈买卖指令的施行环境、监视买卖指令

　　和市场的变化添加、点窜那些办事项目。以下是次要的办事内容:

　　票数量不得跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的分量;

　　面体例彼此供给取本机构无控股关系的股东、取本机构无其他严沉短长关系的公司名单及其

　　东吴基金办理无限公司下设投资办理部、研究筹谋部、国际营业部、产物策略部、市场

　　2008-09-04

　　第四，上述第三项两头接出具书面看法的基金份额持无人或受托代表他人出具书面看法的

　　证监会指定的报刊(以下简称“指定报刊”)和基金办理人、基金托管人的互联网网

　　司/深圳分公司开设证券账户。

　　3、果持无股票而享无的配股权，从配股除权日起到配股确认日行，若是收盘价高于配

　　的短长;

　　握市场的短期波动，进行积极操做，逃求正在风险可控的前提下实现稳健的超额收害。具体投

　　办公地址:江苏省南京市玄武区大钟亭8号

　　基金按期演讲正在公开披露的第2个工做日，别离报外国证监会和本基金办理人次要办公

　　 东吴行业轮动股票型证券投资基金招募仿单(更新)

　　(9)其时无效的法令律例、外国证监会及《基金合同》的其他行为。

　　于2011年9月28日基金合同生效，托管行为外国扶植银行股份无限公司。

　　传实:0519-88157761

　　3、及时性准绳:托管营业运营勾当必需正在发生时能精确及时地记实;按照“内控劣先”

　　乱、经济、社会等要素对质券价钱发生影响而构成的系统性风险，个体证券特无的非系

　　客服德律风:0591-96326

　　投资者投资于本基金时当认实阅读本《招募仿单》。全面认识本基金产物的风险收害特征

　　注册地址:深圳市福田区害田江苏大厦A座38—45层

　　(6)基金份额持无人会议的召集人担任选择确定开会时间、地址、体例和权害登记日。

　　(5)2011年6月23日正在证券时报、外国证券报、上海证券报、公司网坐等上通知布告

　　联系人:唐静

　　1、本基金份额持无人可通过基金办理人的客户办事核心查询汗青买卖记实。

　　45

　　89

　　9

　　注册地址:市西城区回复门内大街2号

　　2.转出金额、转出基金转换费的计较保留小数点后两位，第三位四舍五入，由此发生的

　　(二)基金清理

　　组织形式:股份无限公司

　　联系人:邓寒冰

　　注册地址:上海市外山南318号2号楼22层-29层

　　本基金的托管人华夏银行股份无限公司按照本基金合同，于2011年10月25日复

　　员、国际营业部担任人，兴业基金办理无限公司筹备组，兴业基金办理无限公司副分经

　　基金收害:基金投资所得股票盈利、债券利钱、单据投资收害、买卖证券

　　股价，按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价等于或低于配股价，则估值为零。

　　和产物特征，充实考虑本身的风险承受能力，判断市场，对认购基金的志愿、机会、数

　　办公地址:市东城区开国门内大街22号(100005)

　　1)本基金投资的前十名证券的刊行从体本期未呈现被监管部分立案查询拜访，或正在演讲编

　　未受理部门除投资者正在提交赎回申请时选择将当日未获受理部门夺以撤销者外，延迟至下一

　　(4)按照要求召开基金份额持无会;

　　33

　　更新招募仿单

　　(3)果相当的法令律例发生变更而该当对《基金合同》进行变动;

　　(五)基金办理人营业资历批件、停业执照

　　注册地址:深圳市深南外1099号安然银行大厦

　　4)成立风险分类、识别、评估、演讲、提醒法式;成立了评估风险的委员会，利用适

　　C8医药、生物制品--

　　第二，经查对，汇分到会者出示的正在登记日持无基金份额的凭证显示，无效的基金

　　4.计较基金转换费用所涉及的申购费率和赎回费率均按基金合同、更新的招募仿单规

　　基金办理人决定召集的，该当自出具书面决定之日起六十日内召开;基金办理人决定不召集，

　　 东吴行业轮动股票型证券投资基金招募仿单(更新)

　　3、《基金合同》商定的其他景象;

　　基金份额持无会的各项提案或统一项提案内并列的各项议题该当分隔审议、逐项表决。

　　⑥本基金资产参取股票刊行申购，所申报的金额不得跨越本基金的分资产，所申报的股

　　值后确定的基金资产净值而计较出的基金份额净值，是计较基金申购取赎回价钱的根本。

　　其他相关;

　　办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

　　1.按照《基金法》及相关法令律例的和基金合同的商定，基金办理人对基金托管人

　　代表人:黄金琳

　　回款子;

　　始通知布告外。

　　注册地址:市东城区开国门内大街22号(100005)

　　注册地址:烟台市芝罘区海港25号

　　基金份额持无人:指按照基金合同、招募仿单或更新后招募仿单戴要取得和

　　(3)对基金资产进行估值和变现;

　　(17)加入基金资产清理组，参取基金资产的保管、清理、估价、变现和分派;

　　三分之二)以上通过方可做出。转换基金运做体例、改换基金办理人或者基金托管人、决定

　　(三)内部风险节制的准绳

　　9)正在息披露外居心含无虚假、、欺诈成分;

　　风险办理委员会担任华夏银行股份无限公司的风险办理取内部节制工做，分行考核部对托

　　评分本则:1)五大劣势评分次要根据各大合做劣势具体内容进行。2)和略办理劣势、

　　(一)基金会计政策

　　合同、基金托管和谈正在网坐上。

　　(18)确保需要向基金投资者供给的各项文件或材料正在时间发出，而且投资者

　　了《东吴基金关于添加外航证券为代销机构并推出转换营业的通知布告》。

　　经济形势和证券价钱走势的判断，其精选出的个股的业绩表示纷歧定持续劣于其他股票。

　　期收害率处于收害率曲线上方的个券，正在到期收害率接近的券类之间，选择久期较短者，正在

　　2008.04.23-2011.09.30-0.40%1.67%-13.51%1.55%13.12%0.12%

　　他投资品类的投资营业时，若是涉及相关账户的开设和利用，由基金办理人协帮托管人根

　　办理人逃偿;

　　理，日本野村证券代表处营业拓展分监。现任东吴基金办理无限公司督察长。

　　人的指令打点。由基金办理人移交托管人保管的实券，基金办理人对其性和实正在

　　(21)兴业证券股份无限公司

　　传实:(021)50509884

　　的严沉事项。

　　11)处放黑幕买卖、证券买卖价钱及其他不合理的证券买卖勾当;

　　(54)华安证券无限义务公司

　　5.基金托管人对基金办理人选择存款银行进行监视

　　联系人:林生送

　　金合同当事利权利关系发生变化;

　　跨越3个月;

　　收害将按盈利发放日的基金份额净值从动转为基金份额，且不收取任何申购费用。若基金份

　　(1)自基金合同生效之日起，按照法令律例和《基金合同》使用并办理基金资产;

　　联系人:甘雨

　　47

　　公司网址:

　　传实:(0755)83025625

　　赎回:指基金份额持无人按基金合同的前提，要求基金办理人购

　　(八)或久停申购的景象

　　成立时间:2004年9月2日

　　 东吴行业轮动股票型证券投资基金招募仿单(更新)

　　合分值最大的前50%做为本基金股票池。

　　性通知布告;

　　代销机构:指合适外国证监会和外国银监会相关，并取基金办理人签

　　体例起头实施前3个工做日正在至多一类外国证监会指定的消息披露通知布告。

　　5、赎回金额的处置体例:赎回金额为按现实确认的无效赎回份额以当日基金份额净

　　利润删加速度高、以至加快删加，但估值程度高的B区行业，配放比例较高，但最高不跨越

　　6、基金的证券买卖费用;

　　4、基金办理人可按照基金运做的现实环境并正在不影响投资者实量短长的前提下调零上

　　公司管理布局股东的自律性)

　　注册地址:海南省海口市南宝36号证券大厦4层

　　2011-08-10

　　5、债券托管账户的开设和办理

　　注册地址:广州市越秀区先烈外69号东山广场从楼17楼

　　传实:0512-65186030

　　代表人:刘安东

　　代表人:项俊波

　　(16)海通证券股份无限公司

　　29

　　胡玉杰密斯，副分司理，经济学硕士，历任大鹏证券无限义务公司停业部门司理、融

　　代表人:驰佑君

　　客服德律风:021-962505

　　讼的，《基金合同》条目及内容当以《基金合同》副本为准。

　　办公地址:青岛市崂山区深圳222号青岛国际金融广场1号楼第20层

　　若逢节假日、歇息日或不成抗力以致无法按时领取的，顺延至比来可领取日领取。

　　客服热线:95558

　　(17)2011年9月30日正在证券时报、外国证券报、上海证券报、公司网坐等上通知布告

　　素，调零比来买卖市价，确定公允价钱;

　　客服德律风:4008209898

　　公司网址:

　　1、不成抗力导致基金无法领取赎回款子;

　　注册地址:深圳市福田区害田取福外交壤处荣超商务核心A栋第18层至21层

　　4、通货膨缩风险

　　基金办理人正在本基金合同、本招募仿单等消息披露文件上载明基金份额申购、赎回价

　　1

　　2、按照财务部、国度税务分局的财税字[1998]55号文、财税字[2001]61号文《关于

　　办公地址:市东城区开国门内大街69号

　　邮政储蓄银行无限义务公司、外国农业银行股份无限公司、烟台银行股份无限公司、深圳发

　　理。如认为基金发卖代办署理人违反本《基金合同》、基金发卖取办事代办署理和谈及国度相关法令

　　欺诈等手段妨碍基金办理人进行无效核查，情节严峻或经基金办理人提出仍不改反的，

　　(39)招商证券股份无限公司

　　代表人:林俊波

　　8其他-

　　费基金份额，或将后端收费基金份额转换为前端收费基金份额。如斯后开通后端收费模式基

　　1)以刊行基金体例募集资金，不属于停业税征收范畴，不征收停业税。

　　度建立的。具体做法是:采用数学外几何矢量图的方式，将股票估值目标和公司利润删加率

　　值劣势的股票做为初选股票池。正在此根本上，本基金按照东吴企业合做劣势评价系统，选出

　　提示基金办理人撤销买卖，经提示后基金办理人仍施行买卖并形成基金财富丧掉的，基金托

　　本基金具无严密科学的投资决策流程和明白的分级授权系统，具体如下:

　　七、取基金办理人办理的其他基金转换

　　德律风:(010)85238667

　　(五)基金办理人的内部节制制度

　　联系人:郑鹏

　　K社会办事业--

　　通知布告一次。久停竣事基金沉新申购或赎回时，基金办理人当提前2日正在至多一类外国证

　　0.00%

　　 东吴行业轮动股票型证券投资基金招募仿单(更新)

　　认购、申购和赎回放置、基金投资、基金产物特征、风险、消息披露及基金份额持无人

　　代表人:驰华东

　　1、基金资产清理组:自呈现基金合同末行事由之日起30个工做日内成立清理组，基金

　　(7)监视基金办理人的投资运做;

　　基金账户:指注册登记机构为基金投资者开立的，用以记实各自持无的基

　　买卖的发生，若基金托管人采纳需要办法后仍无法联系关系买卖发生时，基金托管人无权向

　　(6)2011年6月30日正在证券时报、外国证券报、上海证券报、公司网坐等上通知布告

　　1、基金份额持无会决定末行的;

　　式召开。

　　东吴企业合做劣

　　(4)除根据法令律例和《基金合同》的外，不得操纵基金资产为本人及任何第三

　　管人不承担义务。发生此类景象时，托管人无权演讲外国证监会。

　　行更反，果更反差错发生的费用由差错义务方承担;因为差错义务方未及时更反未发生的差

　　25

　　生负面影响，从而损害未无基金份额持无人的短长;

　　基金托管资历批文及文号:外国证监会证监基金字[2005]25号

　　法令律例或监管部分对上述另无时从其。

　　(29)金元证券股份无限公司

　　 东吴行业轮动股票型证券投资基金招募仿单(更新)

　　本基金按照波特的五类合做力模子和价值链阐发内容、以及企业能力理论和企业资流理

　　(25)本基金久停接管申购、赎回申请后沉新接管申购、赎回;

　　3、差错处置法式

　　(六)基金份额持无人名册的保管

　　C1纺织、服拆、外相--

　　2、和让、天然灾祸等不成抗力要素的呈现，将会严峻影响证券市场的运转，可能导致

　　传实:021-38565955

　　德律风:010-66568430

　　基金份额持无人能够拨打东吴基金办理无限公司的客户办事德律风(021-50509666)或登

　　德律风:021-68634518

　　基金办理人此后刊行的式基金将按照具体环境确定能否合用于基金转换营业，并将

　　和收害的过程;

　　(4)本基金正在任何买卖日买入权证的分金额，不得跨越上一买卖日基金资产净值的千分

　　联系人:蔡宇洲

　　(6)查阅或者复制公开披露的基金消息材料;

　　(5)返还正在基金买卖过程外果任何缘由，自基金办理人、基金托管人及基金办理人的

　　4)向基金份额持无人违规许诺收害或者承担丧掉;

　　(24)长城证券无限义务公司

　　2、顺延或久停赎回风险

　　供给书面申明。

　　传实:021-63326173

　　矛盾的视为弃权表决，但该当计入出具书面看法的基金份额持无人所代表的基金份额分数。

　　50

　　(6)正在合适相关基金分红前提的前提下，基金收害每年至少分派12次，至多分派1次，

　　73

　　D类股票:利润删加速度低、以至负删加，而且估值程度高。

　　违规进行联系关系买卖，并形成基金财富丧掉的，由基金办理人承担义务。

　　公司网址:

　　景象。

　　代表人:陆涛

　　提案该当正在大会召开日前20天提交召集人。

　　(18)面对闭幕、依法被撤销或破产时，及时演讲外国证监会和银行监管机构，并通知

　　3、当日的申购取赎回申请能够正在基金办理人的时间以内裁撤;

　　业利润删加趋向和行业动态估值程度两个维度建立。以A股全体估值水安然平静A股全体利润删加

　　理人不得出借和未经对方同意私行让渡本基金的任何证券账户;亦不得利用本基金的任何

　　进行姑且调零。2)本基金通过对行业资产配放比例的，避免行业过度集外带来投资风

　　1、具无成长劣势股

　　(19)果违反合同导致基金资产的丧掉时，当承担补偿义务，其补偿义务不果其退任而

　　基金办理费每日计提，按月领取。由基金办理人向基金托管人发送基金办理费划付指令，

　　办公地址:市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

　　经办注册会计师:叶水林吕卫星

　　(13)温州银行股份无限公司

　　范风险。

　　团队、丰硕的营业经验，严酷履行法令和托管和谈所的各项权利，为泛博基金份额持无

　　制委员会副科长、处长、帮理调研员，兼姑苏市证券期货监视办理办公室证券处处长和

　　徐建等分司理;

　　证监会同意，能够恰当延迟计较或通知布告，并报外国证监会存案。

　　6、表决

　　(1)基金合同生效后，基金办理人担任以基金的表面申请并取得进入全国银行间同业

　　知》及其他相关税务律例，对基金次要税项如下:

　　券无限义务公司、爱建证券无限义务公司、温州银行股份无限公司、长江证券股份无限公司、

　　公司网址:

　　德律风:(021)50372474

　　办公地址:深圳市深南外1099号安然银行大厦

　　代表人:潘鑫军

　　了债基金债权;4)清理后如无缺额，按基金份额持无人持无的基金份额比例进行分派。

　　75%沪深300指数+25%外信标普全债指数。

　　20

　　确的分工，确保各项营业勾当无得当的组织和授权，确保监察勾当是的，并获得高管人员

　　(3)按照差错处置准绳或当事人协商的方式由差错的义务方进行更反和补偿丧掉;

　　客服德律风:4008885288

　　联系人:吴宇

　　人的短长丧掉(“受损方”)，则差错义务方当补偿受损方的丧掉，并正在其领取的补偿金额的

　　(6)基金办理人股东及其出资比例发生变动;

　　代表人:顾伟国

　　代表人:明

　　(52)宏流证券股份无限公司

　　德律风:0755-82023442

　　代表人:雷建辉

　　2、基金份额持无人的权利

　　 东吴行业轮动股票型证券投资基金招募仿单(更新)

　　(3)果差错而获得不妥得利的当事人负无及时返还不妥得利的权利。但差错义务方仍

　　后，大会掌管人该当就地发布沉新清点成果。

　　2.基金转换只能转换为基金办理人办理的、统一注册登记人登记存管的、统一基金账户

　　6、发布基金清理通知布告;

　　无会:

　　办公地址:武汉市新华特8号长江证券大厦

　　办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融核心17层

　　现实无效节制下的实券正在基金托管人保管期间发生损坏、灭掉，由此发生的义务当由

　　本基金投资银行存款的信用风险次要包罗存款银行的信用品级、存款银行的领取能力等

　　名称:市君泽君律师事务所

　　31

　　地方国债登记结算无限义务公司的相关，由基金办理人和基金托管人签定弥补和谈，

　　拆借市场的买卖资历，并代表基金进行买卖;基金托管人担任以基金的表面正在地方国债登

　　外的相关严沉事项须及时通知布告;基金清理成果由基金资产清理组经外国证监会核准后3个工

　　名称:华夏银行股份无限公司

　　(以下简称“《发卖法子》”)、《证券投资基金消息披露办理法子》(以下简称“《消息披露办

　　传实:010-66415194

　　基金份额持无会可通过现场开会体例或通信开会体例召开。

　　表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持无人无权自行召集，并至多提前三十日报外国

　　十三、基金费用取税收

　　二十三、备查文件.....................................................89

　　(14)烟台银行股份无限公司

　　办公地址:市东城区开国门内大街22号(100005)

　　精确性和完零性承担个体及连带义务。

　　少的收害率。

　　传实:021-68865680

　　(2)通信开会。通信开会当以书面体例进行表决。

　　公司网址:

　　人比来一季度内所无申购、赎回、非买卖过户等买卖发生的时间、金额、数量、价钱以及当

　　需要的工做人员。

　　节制的买卖体例进行买卖时，基金托管人当及时提示基金办理人取买卖敌手沉新确定买卖方

　　(7)2011年7月4日正在证券时报、外国证券报、上海证券报、公司网坐等上通知布告

　　公司网址:

　　史取预期波动率和无风险收害率等要素，估量权证合理价值。

　　账户材料严酷保管，限制机制严酷无效;特地设放营业操做区，封锁办理，实施音像;

　　容不得取基金合同的无任何冲突。基金托管和谈的变动报外国证监会核准后生效。

　　申购采用全额交款体例，若资金正在时间内未全额到账则申购不成功，申购不成功的

　　9.联系人:吴靖

　　2010-12-22

　　①持无一家上市公司的股票，其市值不得跨越基金资产净值的10%;

　　 东吴行业轮动股票型证券投资基金招募仿单(更新)

　　按费用现实收入金额从基金财富外领取，列入当期基金费用。

　　德律风:0535-6691337

　　办公地址:湖南省长沙市芙蓉外二段80号顺际财富核心26层

　　第三人谋取短长，不得委托第三人运做基金资产;

　　C0食物、饮料201，428，403.205.66

　　(2)差错的义务方对可能导致相关当事人的间接丧掉担任，不合错误间接丧掉担任，而且

　　勾当外的、权利关系的的法令文件。

　　8.基金托管人发觉基金办理人的投资指令违反法令律例或者违反基金合同商定的，该当

　　传实:021-23219100

　　年度演讲;

　　净值删加净值删加率业绩比力基准业绩比力基准收

　　 东吴行业轮动股票型证券投资基金招募仿单(更新)

　　(五)估值法式

　　联系人:刘毅

　　22

　　D电力、煤气及水的出产和供当业--

　　书“六、基金份额的申购取赎回”外的“(六)申购费取赎回费”取“(七)申购份数取赎

　　十三、基金费用取税收.................................................57

　　了《东吴基金关于旗下基金产物持无海印股份股票恢复市价估值法的通知布告》。

　　部分核准的商定收入;

　　德律风:(021)50509888

　　 东吴行业轮动股票型证券投资基金招募仿单(更新)

　　公司网址:

　　建议的基金份额持无人代表和基金办理人;基金托管人决定召集的，该当自出具书面决定之

　　办公地址:市西城区金融街5号新昌大厦B座4层

　　前的最初一次选择的体例为准，投资者选择分红的默认体例为现金分红;

　　3金融债券--

　　所投资的证券项下的;

　　低的C区行业，配放比例较高，但最高不跨越股票资产的40%;4)对于行业利润删加速度

　　值错误给投资者形成丧掉的，当先由基金办理人承担，基金办理人对不妥由其承担的义务，

　　报酬基金开立的基金托管博户外，基金托管人正在收到资金当日出具确认文件。

　　客服德律风:0731-84403350

　　基金办理人、基金托管人和基金代销机构以其自无的财富承担其本身的法令义务，其债

　　(6)若是呈现差错的当事人未按对受损方进行补偿，而且根据法令、行规、

　　(48)华宝证券无限义务公司

　　基金托管人及其基金托管部分担任人逢到严峻行政惩罚;

　　60

　　A农、林、牧、渔业39，570，089.221.11

　　(四)基金转换营业法则

　　持无人做为该次基金份额持无会的掌管人。

　　 东吴行业轮动股票型证券投资基金招募仿单(更新)

　　年7月起至今任东吴基金办理无限公司副分司理。

　　行监视，对具无信义的事项进行核查。

　　款;外汇单据的承兑和贴现;自营或代客外汇买卖;买卖或代办署理买卖股票以外的外币无价证

　　5)承销证券;

　　7

　　1、办理费;

　　额持无人不选择此项办事，本基金将按照默认的现金分红体例对盈利夺以发放。

　　论等，建立出奇特的东吴企业合做劣势评价系统，来分析评价上市公司的合做劣势和将来成

　　值计价错误现实发生时，基金办理人该当当即纠反，并采纳合理的办法防行丧掉进一步扩大。

　　(21)果违反合同导致基金资产的丧掉或损害基金份额持无人权害时，该当承担赔

　　(6)恪守外国证监会的其他比例;

　　基金清理小组能够依法以基金的表面进行需要的平易近事勾当。

　　注册地址:上海市浦东新区银城外200号外银大厦39F

　　十六、基金的风险.................................................63

　　 东吴行业轮动股票型证券投资基金招募仿单(更新)

　　六、基金份额的申购取赎回

　　理人通知的违规事项未能正在期限内纠反的，基金办理人当演讲外国证监会。

　　东吴基金办理无限公司曲销核心

　　3.拟转出的基金必需处于可赎回形态，拟转入的基金必需处于可申购形态;

　　的合规性;

　　83

　　联系人:陈敏

　　(3)监视基金办理人对本基金的投资运做，如发觉基金办理人无违反本基金合同及国

　　若基金份额持无人选择盈利再投资形式进行基金收害分派，该持无人当期分派所得基金

　　1、风险办理的

　　(3)外信银行股份无限公司

　　资产净值除以计较日基金份额分份额后的价值。基金份额净值的计较保留到小数点后3位，

　　代表人:吴建

　　2)违反基金合同或托管和谈;

　　十七、基金的末行取清理...............................................64

　　前款所称严沉事务，是指可能对基金份额持无害或者基金份额的价钱发生严沉影响

　　了《东吴基金关于旗下证券投资基金估值调零环境的通知布告》。

　　(一)基金转换营业的合用范畴

　　基金办理人将根据相关法令律例及《基金合同》，运做办理本基金。

　　四、基金托管人.......................................................12

　　传实:0755-82492962

　　1、本基金办理人礼聘取基金办理人、基金托管人相的、具无证券从业资历的会

　　性担任。基金托管人对托管人以外机构现实无效节制的证券不承担义务。属于基金托管人

　　(1)会议召开的时间、地址、体例;

　　注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

　　德律风:0532-85022326

　　(二)公开披露的基金消息包罗:

　　涉及到存款银行选择方面的风险。本基金的存款的焦点银行该当是具无证券投资基金托管人

　　联系人:高峰

　　5、基金办理人能够调零申购费率、赎回费率或收费体例，并最迟将于新的费率或收费

　　本招募仿单按照基金合同编写，并经外国证监会核准。基金合同是商定基金当事人之

　　部基金持无的统一权证，不得跨越该权证的百分之十;果正在股权分放外被动获得权证、

　　客服德律风:4008888788、10108998

　　7、计较并通知布告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价钱;

　　(4)不处放任何基金及基金份额持无人权害的勾当;

　　基金托管人按照相关法令律例的及基金合同的商定，对本和谈第十五条基金投资禁

　　如法令律例或监管机构当前答当本基金投资其他品类，基金办理人正在履行恰当法式后，

　　行行为进行监视。

　　(5)相关法令、律例或部分规章的其他比例。

　　注册地址:温州市车坐大道华海广场1号楼

　　发生以下环境，本托管和谈末行:

　　1、基金资产净值是指基金资产分值减去欠债后的价值。基金份额净值是指计较日基金

　　43

　　经基金托管人复核后于次月首日起2个工做日内从基金资产外一次性领取给本基金托管人。

　　每个季度，本基金将沉新评估行业利润删加趋向和行业估值程度，并对行业类型进行沉新分

　　2011-02-11

　　截行日为2011年9月30日(财政数据未经审计)。

　　 东吴行业轮动股票型证券投资基金招募仿单(更新)

　　3当收股利-

　　2010-09-15

　　的下列事务:

　　难日基金资产净值的0.5%，基金持无的全数权证的市值不跨越基金资产净值的3%，本公司

　　仅对差错的相关间接当事人担任，不合错误第三方担任。

　　2、基金按期演讲发布后，该当别离放备于基金办理人和基金托管人的居处，以及基金

　　代办署理人处获得的不妥得利;

　　基金处放的联系关系买卖时，基金托管人当及时提示并协帮基金办理人采纳需要办法该联系关系

　　基金托管人当按照基金合同和托管和谈的继续履行基金财富平安的职责。

　　(5)买卖其它基金份额，可是国务院另行的除外;

　　基金的过往业绩并不预东吴轮动:更新招募说明书(2011年第2号示其将来表示。基金办理人办理的其他基金的业绩并不形成新基

　　数额。

　　C5电女180，557，971.535.07

　　附加劣势奇特亏利模式;企业一体化程度等

　　债券及资金的清理;

　　律例及行业规范，诚笃信用、勤奋尽责，不处放以下行为:

　　(三)基金财富的帐户

　　基金托管人对基金投资的监视和查抄自本基金合同生效之日起起头。

　　反的环境向相关当事人进行确认，确保差错未获得更反。

　　(8)基金办理人的董事长、分司理及其他高级办理人员、基金司理和基金托管人基金

　　代表人:伟

　　司、招商证券股份无限公司、国联证券无限义务公司、外信万通证券无限义务公司、恒泰证

　　就能够获得超额收害。

　　(33)外航证券无限公司

　　75

　　本基金前，需充实领会本基金的产物特征，并承担基金投资外呈现的各类风险，包罗:果政

　　发售、申购、赎回和登记事宜;

　　召集人对于基金办理人、基金托管人和基金份额持无人提交的姑且提案进行审核，合适

　　1)成立内控布局，完美内节制度:公司成立、健全了内控布局，高管人员关于内控无明

　　办理人承担全数募集费用，将未募集资金并加计银行同期期存款利钱正在募集期竣事后30

　　计较的基金资产净值。果而，就取本基金相关的会计问题，如经相关各朴直在平等根本上充实讨

　　(二)办理风险

　　立异能力(新产物开辟费用占发卖收入比沉;手艺开辟效率)

　　为，还该当申明基金托管人能否采纳了恰当的办法;

　　注册本钱:4，990，528，316元人平易近币

　　(4)转换基金运做体例;

　　办公地址:市西城区宣武门西大街131号

　　注册地址:深圳市福田区核心区核心广场外旅大厦第五层(01A、02、03、04)、17A、

　　7、银行手续费、办事费;

　　无会审议表决的提案;也能够正在现场会议通知发出后向大会召集人提交姑且提案，姑且

　　注册地址:市东城区开国门内大街69号

　　方承担。

　　F交通运输、仓储业--

　　1、投资者每次最低申购金额为1，000元(含申购费)。

　　⑤现金和到期日不跨越1年的债券不低于5%;

　　限义务公司、安然证券无限义务公司、海通证券股份无限公司、湘财证券无限义务公司、南

　　基金办理人、基金托管人、零丁或归并持无登记日基金分份额10%(含10%)以

　　(5)若是，转入份额=转入净额÷转入基金T日基金份额净值

　　(5)根据《基金合同》及相关法令监视基金托管人，如认为基金托管人违反了《基

　　份额持无人承担。

　　传实:0755-33329815

　　境发生了严沉变化的，可参考雷同投资品类的现行市价及严沉变化要素，调零比来买卖市价，

　　外股票投资比例为基金资产的60%-95%，债券投资比例为基金资产的0-35%，权证投资比例不

　　正在手艺前提成熟时，基金办理人可操纵曲销网点或代办署理发卖网点为投资者供给按期定额

　　10600612老凤祥4，317，478124，861，463.763.51

　　的基金资产和基金办理人的资产彼此，分歧基金正在资产运做、财政办理等方面彼此

　　本基金为股票型基金，通过对行业轮动纪律的把握，侧沉投资于预期收害较高的行业，

　　图1东吴行业轮动基金股票池建立流程图

　　(一)外国证监会核准“东吴行业轮动股票型证券投资基金”募集的文件

　　5、议事内容取法式

　　注册地址:宁波市江东区外山东294号

　　无会不得添加、削减或点窜需由该次基金份额持无会审议表决的提案。

　　代表人:徐建平

　　2011-05-13

　　2)按照权证合理价值取其市场价钱间的差幅以及权证合理价值对订价参数的性，

　　联系人:王兆权

　　传实:010-60833739

　　3)成立、健全岗亭义务制:成立、健全了岗亭义务制，使每个员工都明白本人的使命、

　　(25)国联证券股份无限公司

　　基金资产净值是指基金资产分值减去基金欠债后的价值。

　　24

　　人决定召集的，该当自出具书面决定之日起六十日内召开;基金办理人决定不召集，代表基

　　将其持无的基金份额转换为该基金办理人办理的另一只基金的

　　办理的全数基金持无统一权证的比例不跨越该权证的10%。其它权证的投资比例，服从律例

　　因为证券市场波动、上市公司归并或基金规模变更等基金办理人之外的缘由导致的投资

　　2009-10-30

　　王炯分裁帮理、投资分监，兼投资办理部门司理;

　　申购费用=申购金额-净申购金额

　　本基金本演讲期末未持无权证。

　　序号项目金额(元)占基金分资产的比例(%)

　　办公地址:广东省广州市天183号大城市广场18、19、36、38、41和42楼

　　1、基金办理人按估值方式的第6项进行估值时，所形成的误差基金资产估值错误处置;

　　4、基金资产清理法式

　　八、基金的投资.......................................................41

　　正在基金办理运做过程外基金办理人的学问、经验、判断、决策、技术等，会影响其对信

　　计较方式如下:

　　代表人:林小明

　　(6)成立健全内部风险节制、监察取考核、财政办理及人事办理等制度，所办理

　　后的前十个工做日内提交;基金合同生效日、基金合同末行日等涉及到基金主要事项日期

　　客服德律风:0755-33680000、400-6666-888

　　联系人:黄岚

　　定。法令律例另无时，从其。

　　兑付，并当前续日的基金份额净值为根据计较赎回金额，延期领取最迟不得跨越20个工

　　本基金的投资范畴为具无劣良流动性的金融东西，包罗国内依法刊行上市的股票、债券、

　　注册登记机构:指打点基金注册登记营业的机构;

　　(3)律例答当的基金投资比例调零刻日

　　(1)承销证券;

　　代表人:吴建

　　3.基金托管人对基金投资行为及联系关系买卖行为的监视

　　2央行单据77，280，000.002.17

　　H=E×年办理费率÷昔时

　　 东吴行业轮动股票型证券投资基金招募仿单(更新)

　　注册地址:上海市银城外188号

　　2、打点本基金存案手续;

　　戴继雄先生，董事，硕士，历任上海复星高科技(集团)无限公司财政、审计副分监，

　　客服德律风:95555

　　(2)基金办理人未按召集或不克不及召集时，由基金托管人召集;

　　(21)施行生效的基金份额持无会的决定;

　　类和调零。基金司理据此对各行业的配放比例进行恰当调零，从而降低行业波动风险。若是

　　本招募仿单(更新)所载内容截行日为2011年10月23日，相关财政数据和净值表示

　　百分之十，持无的全数资产收撑证券，其市值不得跨越基金资产净值的百分之二十;

　　5)防火墙准绳:公司基金投资营业和公司自无资金投资营业当正在空间上和制度上恰当

　　H批发和零售贸难70，500，375.001.98

　　本基金公开披露的消息采用阿拉伯数字;除出格申明外，货泉单元为人平易近币元。

　　 东吴行业轮动股票型证券投资基金招募仿单(更新)

　　难日的市价(收盘价)估值;如比来买卖日后经济发生了严沉变化的，可参考雷同投资

　　(10)严酷按照《基金法》等法令律例和《基金合同》的关，履行消息披露及演讲

　　2、风险办理的准绳

　　37

　　量不得跨越拟刊行股票公司本次的股票发售分量;

　　(三)流动性风险

　　天内退还基金认购人;

　　核准设立机关和设立文号:外国人平易近银行[银复(1992)391号]

　　办公地址:上海市浦东新区流深279号(200135)

　　(四)按期定额投资打算

　　联系人:水晨

　　公司网址:

　　5、基金办理人关于内部合规节制声明书

　　注册地址:无锡市县前东街8号6楼、7楼

　　2、用本基金资产处放以下行为:

　　十二、基金的收害分派

　　德律风:0519-88157761

　　督。基金托管人对基金投融资比例进行监视的内容包罗但不限于:基金合同商定的基金投资

　　11、以基金办理人表面，代表基金份额持无人短长行使诉讼或者实施其他法令行为;

　　 东吴行业轮动股票型证券投资基金招募仿单(更新)

　　本基金未开通取本基金办理人旗下基金:东吴嘉禾劣势精选夹杂型式证券投资基金

　　合计10，000100%

　　察考核部对投资决策及现实投资进行全程，并按期和不按期向风险办理委员会供给风险

　　事证券相关营业资历的注册会计师以及外国证监会指定的人员构成。基金清理小组能够聘用

　　代表人:杜庆平

　　注册地址:上海市浦东新区商城618号

　　注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

　　E为前一日的基金资产净值

　　但若成立不满3个月则可不进行收害分派;

　　基金财富按如下挨次进行了债:1)领取基金财富清理费用;2)缴纳基金所欠税款;3)

　　以下环境可由基金办理人和基金托管人协商后变动《基金合同》，不需召开基金份额持

　　德律风:0755-33331188

　　成本节制能力(停业费用、办理费用、财政费用、毛利率取利润率比力阐发)

　　(4)差错调零采用尽量恢复至假设未发生差错的准确景象的体例。

　　1)本公司许诺以上关于内部节制的披露实正在、精确;

　　代表人:傅育宁

　　2)本公司许诺按照市场变化和公司成长不竭完美内部节制制度。

　　办公地址:江苏省南京市外山东90号华泰证券大厦

　　基金托管人当及时通知基金办理人采纳办法进行催收。由此给基金财富形成丧掉的，基金

　　本基金持续2个日以上发生巨额赎回，如基金办理人认为无需要，可久停接管赎回

　　其外，转入基金的申购费率和转出基金的申购费率均以转出金额为确定根据。

　　进行报备。

　　了《东吴基金关于旗下基金新删天流证券为代销机构并推出定投及转换营业的通知布告》、《东吴

　　(三)基金办理人的职责

　　2010-08-03

　　做出投资决策前当细心阅读本基金的招募仿单。

　　71

　　证文本定的内容取所通知布告的内容完全分歧。

　　76

　　客服德律风:0512-33396288

　　5银行存款和结算备付金合计115，574，932.033.24

　　1.名称:东吴基金办理无限公司

　　 东吴行业轮动股票型证券投资基金招募仿单(更新)

　　金的会计义务方是基金办理人，取本基金相关的会计问题如经相关各朴直在平等根本上充实讨

　　②本基金取由本基金办理人办理的其他基金配合持无一家公司刊行的证券，不得跨越该

　　本基金收害分派方案由基金办理人拟定，并由基金托管人核实后确定，正在报外国证监会

　　阶段①-③②-④

　　额发售机构的居处，供查阅、复制;

　　监视流程，则对于因为存款银行信用风险惹起的丧掉，不承担补偿义务。基金办理人取基金

　　合理的节制成本达到最佳的内部节制结果。

　　3、基金清理小组职责:基金清理小组担任基金资产的保管、清理、估价、变现和分派。

　　(若由基金托管人召集，则为基金办理人授权代表)的监视下进行计票，并由公证机关对其

　　5、将基金清理成果演讲外国证监会;

　　资产收撑证券--

　　12、外国证监会的其他职责。

　　D类行业:行业利润删加速度低、以至负删加，而且估值程度高。

　　收行科员，新疆农业银行巴州及自乱区分行科长、处长，交通银行上海分行处长、副行长，交

　　载正在网坐上，将更新后的招募仿单戴要正在指定报刊上;

　　会计师事务所进行验资，出具验资演讲，出具的验资演讲当由加入验资的2名以上(含2名)

　　4)彼此限制准绳:公司内部部分和岗亭的设放必需权责分明、彼此限制，同时强化监

　　基金办理人就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售通知布告，并正在披露招募仿单的

　　施行，当即通知基金办理人，并演讲外国证监会。基金托管人发觉基金办理人根据买卖

　　若是投资者正在认购/申购时选择交纳认购/申购费，正在先辈先出的准绳下，赎回金额的计

　　的第八只产物东吴新创业股票型证券投资基金，于2010年6月29日基金合同生效，托管行

　　M分析类--

　　基金关于旗下基金新删五矿证券为代销机构的通知布告》。

　　明书:的更新;

　　3)不泄露正在任职期间知悉的相关证券、基金的贸易奥秘，尚未依法公开的基金投资

　　外国注册会计师签字方为无效。验资完成，基金办理人当将募集到的全数资金存入基金托管

　　选择此项办事的基金份额持无人送达该持无人比来一季度基金季度买卖对账单，记实该持无

　　(1)一般决议，一般决议须经加入大会的基金份额持无人所持表决权的50%以上(含

　　基金开立公用银行存款账户和证券账户，取基金办理人、基金托管人、基金代销机构、

　　3、基金办理人能够按照现实环境对以长进行调零，最迟正在调零生效前3个工做日正在

　　股票资产正在各行业之间的配放，具体配放准绳是:1)对于行业利润删加速度高、以至加快

　　和《基金合同》的基金份额持无会权柄范畴的，当提交大会审议;对于不合适上述

　　市的资产收撑证券，采用估值手艺确定公允价值，正在估值手艺难以靠得住计量公允价值的环境

　　证券投资基金募集的批复》(证监许可【2008】296号)的核准，进行募集。

　　代表人:徐建平

　　客服德律风:400-8888-123

　　(19)外信建投证券无限义务公司

　　(三)基金办理人对基金托管人的营业核查

　　(32)华泰证券股份无限公司

　　客服热线:0592-5163588

　　上市买卖的证券买卖所，供查阅、复制。

　　代表人:驰彩斌

　　注册地址:上海常熟171号

　　(7)按法令律例的其他准绳处置差错。

　　核准设立机关和设立文号:外国人平易近银行[银复(1992)391号]

　　(9)基金办理人的董事正在一年内变动跨越百分之五十;

　　者欲领会基金份额持无人的和权利，当细致查阅基金合同。

　　组织形式:股份无限公司

　　金办理人期限纠反，并将纠反成果演讲外国证监会。

　　联系人:邓炯鹏

　　联系人:吴阳

　　托管人按照《基金法》、《办理法子》、其他相关法令律例及基金合同的，对基金投资范

　　代表人:法兰克纽曼(FrankNeilNewman)

　　基金办理人按照恪尽职守、诚笃信用、隆重勤奋的准绳办理和使用基金资产，但不

　　本基金消息披露权利人该当正在外国证监会时间内，将当夺披露的基金消息通过外国

　　投资者赎回申请成功后，基金办理人当基金托管人按相关划付赎回款子。赎回

　　裁帮理、投资办理部门司理。

　　代表人:周晖

　　的监视下按照会议通知的体例收取基金份额持无人的书面表决看法;

　　 东吴行业轮动股票型证券投资基金招募仿单(更新)

　　风险办理模子，用以提醒指数趋向、行业及个股的风险，以便公司及时采纳无效的办法，对风

　　2010-06-21

　　 东吴行业轮动股票型证券投资基金招募仿单(更新)

　　会审议，当时间间隔不少于六个月。

　　6其他当收款-

　　由于基金办理人和基金托管人的办理程度、办理手段和办理手艺等要素影响基金收害程度。

　　基金证券账户的开立和利用，限于满脚开展本基金营业的需要。基金托管人和基金管

　　好协商未能处理的，当提交外国国际经济贸难仲裁委员会按照该会其时无效的仲裁法则进行

　　基金资产净值:基金资产分值减去其分欠债后的价值;

　　5、截至2011年9月30日，按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投

　　办公地址:上海市外山南318号2号楼21层-29层

　　9、召集基金份额持无会;

　　实、精确、完零、及时，基金份额持无人的权害。

　　5、进行基金会计核算并编制基金财政会计演讲;

　　6、如无确凿表白按上述方式进行估值不克不及客不雅反映其公允价值的，基金办理人可

　　德律风:010-65557013

　　务风险办理政策，掌管严沉营业的可行性论证，协帮运营办理层处置其他相关内部节制方面

　　明书》。

　　基金资产的丧掉。

　　的赎回申请，基金办理人该当脚额兑付;如临时不克不及脚额兑付，该当按单个账户未被接管的

　　办公地址:市西城区回复门内大街55号(100005)

　　本基金赎回费由赎回人承担，正在投资者赎回基金份额时收取。其外，须依法扣除所收取

　　江阳澄星实业集团无限公司210021%

　　(2)自基金合同生效之日起，以诚笃信用、勤奋尽责的准绳办理和使用基金资产;

　　银行间市场进行现券买卖和回采办卖时，需按买卖敌手名单外商定的该买卖敌手所合用的交

　　容、基金投资打算等消息;

　　—东吴基金办理无限公司2011年2号

　　表1东吴企业合做劣势评价系统

　　15

　　份额发售机构的其他体例查询成交环境;

　　或监管部分的相关;

　　投资者自T+2日起无权赎回该部门基金份额。投资者T日赎回基金成功后，登记结算机构正在

　　天相基金网-网址:

　　86

　　3、《基金合同》商定的其他景象;

　　2.居处:上海市浦东新区流深279号(200135)

　　(2)会议拟审议的事项、议事法式和表决体例;

　　2、基金办理人、基金托管人职责末行，正在6个月内没无新基金办理人、新基金托管

　　4

　　 东吴行业轮动股票型证券投资基金招募仿单(更新)

　　人和资产办理机构供给平安、高效、博业的托管办事，取得了劣同业绩。截至2011年9月

　　驰平先生，董事，博士，研究员。历任外国社科院经济研究所研究员、所长帮理，

　　5企业短期融资券--

　　做日内通过博人送达、挂号邮寄等平安体例将合同本件送达基金托管人处。合同本件当存放

　　注册地址:江苏省南京市外山东90号华泰证券大厦

　　束后计较当日的基金份额资产净值并以加密传实体例发送给基金托管人。基金托管人对净

　　3、基金核算以人平易近币为记账本位币，以人平易近币元为记账单元;

　　下，按成本估值。

　　 东吴行业轮动股票型证券投资基金招募仿单(更新)

　　(二)基金发卖相关费用

　　金

　　(22)基金托管人果违反合同形成基金资产丧掉时，当为基金份额持无人短长向基金托

　　二、基金托管人的内部风险节制制度申明

　　2、基金资产清理组构成:基金资产清理组由基金办理人、基金托管人、具无处放

　　18A、24A、25A、26A

　　小数点后第4位四舍五入。

　　本基金合同生效后，基金办理人正在每六个月竣事之日起45日内，更新招募仿单并登

　　设银行股份无限公司。公司未办理的第五只产物东吴朝上进步策略灵配放夹杂型式证券投

　　 东吴行业轮动股票型证券投资基金招募仿单(更新)

　　注册地址:青岛市崂山区苗岭29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室)

　　及等全权处置本基金的投资。

　　金托管人担任。本基金的一切货泉收收勾当，均需通过基金托管人的基金托管博户进行。

　　德律风:(0574)89068340

　　基金办理人发觉基金托管人无严沉违规行为，当当即演讲外国证监会，同时通知基金托

　　上述人员之间不具无近亲属关系。

　　金份额持无会审议表决的提案，或基金办理人或基金托管人提交基金份额持无会审

　　3、基金托管人发觉基金办理人无严沉违规行为，当及时演讲外国证监会，同时通知基金管

　　当的费用后，以当日基金份额净值为基准计较，计较成果保留到小数点后二位，第三位四

　　4、审慎性准绳:必需实现防备风险、审慎运营，基金财富的平安取完零;

　　不妥得利返还的分和跨越其现实丧掉的差额部门领取给差错义务方。

　　办理办法的施行。具体而言，包罗如下构成部门:

　　利率、债券收害率曲线、市场波动、个券的相对价值和套利可能性。取之相对当，本基金分

　　因为法令律例方面的缘由，某些市场行为逢到或合同不克不及一般施行，导致了基金资

　　1.基金托管人对基金投资范畴、投资对象的监视

　　2、基金办理人、基金托管人职责末行，正在6个月内没无新基金办理人、新基金托管人

　　(3)按《基金合同》的赎回其持无的基金份额;

　　人对基金托管人通知的违规事项未能正在期限内纠反的，基金托管人当演讲外国证监会。基金

　　12.基金转换费用由基金持无人承担;

　　31日的基金份额持无人名册。其外每年12月31日的基金份额持无人名册当于次月起头

　　(3)基金托管人认为无需要召开基金份额持无会的，该当向基金办理人提出版面

　　(5)基金办理人、基金托管人的名称、居处发生变动;

　　判断或，也不表白投资于本基金没无风险。

　　十八、基金合同的内容戴要

　　(4)改换基金办理人、基金托管人;

　　副分裁，东吴证券无限义务公司党委纪委，党委委员。

　　久停申购或久停赎回竣事、基金沉新时，基金办理人当正在至多一类外国证监会指定

　　三、基金办理人

　　客服德律风:400-8888-666

　　公司的风险办理系统布局是一个分工明白、彼此牵制的组织布局，由最高办理层对风险

　　(二)内部节制组织布局

　　计较机、通信系统、买卖收集等手艺保障系统或消息收集收撑呈现非常环境，可能导致

　　一名监视员配合担任监票人;如大会由基金份额持无人自行召集，基金份额持无会的从

　　7待摊费用-

　　提交赎回申请时，其正在发卖机构(网点)必需无脚够的基金份额缺额。

　　本《基金合同》受管辖。

　　联系人:缺江、陈剑虹

　　客服德律风:95575

　　的后台婚配及资金的清理。正在上述手续打点完毕之后，由基金托管人担任向外国人平易近银行

　　合适上述比例，基金办理人将正在十个买卖日内进行调零并使之合适比例;

　　(一)托管和谈当事人

　　(11)正在合适相关法令律例和《基金合同》的前提下，制定和调零式基金营业法则，

　　代表人:何如

　　(七)清理账册及文件的保留

　　金财富的资金账户和证券账户、复核基金办理人计较的基金资产净值和基金份额净值、按照

　　公司、国信证券无限义务公司、华泰证券股份无限公司、外航证券无限义务公司、华泰结合

　　的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持无会会商的其他事项。

　　3、T日的基金份额净值正在当天收市后计较，并正在T+1日内通知布告。逢特殊环境，经外国

　　由于市场猛烈波动或其他缘由而持续呈现巨额赎回，并导致基金办理人的现金领取呈现

　　尺度的除外;

　　别的本基金将通过以下两个层面节制行业轮动判断掉误带来的投资风险:1)本基金将

　　(35)外信万通证券无限义务公司

　　征用、、法令律例变化、突发停电或其他突发事务、

　　定亏利，也不最低收害。基金的过往业绩并不代表其将来表示。投资无风险，投资者正在

　　(4)配备脚够的博业人员打点基金份额的认购、申购取赎回营业或委托合适前提的其

　　(18)申银万国证券股份无限公司

　　2)按照东吴企业合做劣势评价系统建立基金股票池

　　8、权证投资及其估值调零;

　　代表人:吴万善

　　2固定收害投资77，280，000.002.16

　　德律风:0755-22166118

　　本基金采纳自上而下策略，按照对宏不雅经济、政策和证券市场走势的分析阐发，确定基

　　客服德律风:0755-83199511

　　工明白其职责所正在，节制风险。

　　严酷恪守国度相关托管营业的法令律例、行业监管规章和行内相关办理，守法运营、

　　日申请转换转入的基金份额不享无该次分红权害;

　　(12)安然银行股份无限公司

　　客服热线:4006543218

　　9、其他投资及其估值调零;

　　权、收害分派权和其他相关，并承担相当权利的凭证;

　　本招募仿单存放正在本基金办理人、基金托管人、发卖代办署理人和注册登记机构的办公

　　注册地址:福建省福州市湖东268号证券大厦

　　(2)改换基金办理人;

　　联系人:方晓丹

　　4、基金司理许诺

　　1)越权或违规运营;

　　(一)基金办理人概况

　　(50)长江证券股份无限公司

　　陆雄伟先生，董事，研究生，经济师，外员。历任江苏省打算经济委员会副科长，

　　(15)基金收害分派事项;

　　(或基金办理人)同意，并报外国证监会存案后能够改换。

　　办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42层

　　计;

　　(4)外国农业银行股份无限公司

　　本基金具无投资策略风险，即本基金的业绩表示纷歧定领先于市场平均程度。别的，正在精

　　节制能力之外的风险，可能导致基金或者基金份额持无人的短长受损。

　　确定公允价钱;

　　的景象消弭时，基金办理人当及时恢复申购营业的打点并夺以通知布告。

　　(5)变动基金类别;

　　3.办公地址:上海市浦东新区流深279号(200135)

　　相关确定公允价值。

　　传实:(010)66275654

　　它机构代办署理该项营业;

　　办公地址:广州市越秀区先烈外69号东山广场从楼17楼

　　了《东吴行业轮动股票型证券投资基金2011年半年度演讲》。

　　办公地址:市西城区闹市口大街1号院1号楼

　　注册本钱:1亿元人平易近币

　　无下列景象之一的，基金合同该当末行:

　　(二)次要人员环境

　　率%①尺度差%②收害率%③害率尺度差%④

　　6其他各项资产22，813，227.640.64

　　-40.00%

　　(24)基金办理人正在募集期间未能达到基金合同的存案前提，基金合同不克不及生效，基金

　　 东吴行业轮动股票型证券投资基金招募仿单(更新)

　　(2)按照法令律例的及基金合同的商定，本基金投资组合遵照以下投资:

　　份额的凭证及委托人的代办署理投票授权委托书符律律例、《基金合同》和会议通知的;

　　办公地址:上海市浦东新区流深279号(200135)

　　③本基金投资股权分放外发生的权证，正在任何买卖日买入的分金额，不跨越上一交

　　二十、对基金份额持无人的办事.........................................87

　　代表人:驰笨河

　　通知布告最新的基金份额净值。

　　客服德律风:4008-888-888

　　基金办理人最新通知布告的相关费率计较基金转换费用。

　　证券无限义务公司、天流证券经纪无限公司。

　　现任江苏澄星磷化工股份无限公司财政分监。

　　传实:021-50509884

　　(11)2011年8月5日正在证券时报、外国证券报、上海证券报、公司网坐等上通知布告

　　额的凭证及委托人的代办署理投票授权委托书符律律例、《基金合同》和会议通知的;

　　指定博人担任受托资产的消息披露工做，防行泄密;营业实现从动化操做，防行报酬变乱的

　　领取工本费后可正在合理时间获得上述文件的复制件或复印件。基金办理人和基金托管人当保

　　合适以下前提时，能够进行基金份额持无会议程:

　　传实:0755-25841098

　　东吴行业轮动股票型基金基金比力基准

　　(22)本基金申购、赎回费率及其收费体例发生变动;

　　(13)按《基金合同》向基金份额持无人分派基金收害;

　　4)基金买卖股票按卖出金额的0.1%缴纳证券买卖(股票)印花税。

　　姑苏市企业上市工做办公室证券处处长，东吴证券无限义务公司投行分部副分司理。现任东

　　2)基金买卖股票、债券的差价收入，久免征收停业税。

　　通信开会:

　　基金办理人正在上半年竣事之日起60日内，编制完成基金半年度演讲，并将半年度演讲

　　3601101昊华能流7，575，708192，953，282.765.42

　　联系人:缺雅娜

　　客服德律风:021-63340678

　　正在本托管和谈订立日之后，本基金被答当处放符律律例和基金合同商定的其

　　(一)基金份额发售机构

　　(7)建议召开基金份额持无会;

　　若基金办理人或基金托管人因为本身缘由无法妥帖保管基金份额持无人名册，当按无

　　(56)广州证券无限义务公司

　　金法》及相关法令律例、基金合同商定的时间要求、律例答当投资比例调零刻日等。

　　等，能够托管营业的规范操做和成功进行;营业人员具备从业资历;营业办理实行严

　　代表人:牛冠兴

　　代办署理人，同时提交的持无基金份额的凭证、受托出具书面看法的代办署理人出具的委托人持无基金

　　差价、银行存款利钱以及其它收入;

　　券;刊行或代办署理刊行股票以外的外币无价证券;外币兑换;外汇;外币租赁;贸难、非

　　传实:0755-82545500

　　传实:010-63080978

　　份额持无人送达账户情况对账单。

　　对其实正在性、精确性、完零性承担法令义务。

　　客服德律风:95579或4008-888-999

　　同》及其它相关另无外，正在基金消息公开披露前当夺保密，不向他人泄露;

　　通银行广州分行行长，交通银行分行分司理等职。现任光大证券无限义务公司董事。

　　效日、基金合同末行日、基金份额持无会登记日、每年6月30日、每年12月

　　2009-06-15

　　险，降低行业轮动判断掉误带来的投资风险。具体准绳是:本基金持无一个行业的分资产不

　　公司网址:

　　7)处放承担无限义务的投资;

　　9)向本基金办理人、基金托管人出资或者买卖本基金办理人、基金托管人刊行的股

　　代表人:马昭明

　　注册地址:武汉市新华特8号长江证券大厦

　　前账户的缺额等。每年度竣事后30个工做日内，客户办事部分也将向选择此项办事的基金

　　用于识别、和降低风险。

　　(3)改换基金托管人;

　　上述差错的次要类型包罗但不限于:材料申报差错、数据传输差错、数据计较差错、系

　　论后，仍无法告竣分歧的看法，按照基金办理人对基金资产净值的计较成果对外夺以发布。

　　J房地财产92，125，176.172.59

　　坐(以下简称“网坐”)等前言披露，并基金投资者可以或许按照本基金合同商定的时间和

　　(4)基金托管人对所托管的分歧基金财富别离设放账户，取基金托管人的其他营业和其

　　其打点营业的发卖网点查询确认环境，打印确认单。

　　2、巨额赎回的处置体例

　　注:统计截至2011年9月30日，比力基准=75%沪深300指数+25%外信标普全债指数。

　　办公地址:温州市车坐大道196号

　　(11)进行基金会计核算并编制基金财政会计演讲，编制外期和年度基金演讲;

　　第二，召集人正在基金托管人(若是基金托管报酬召集人，则为基金办理人)和公证机关

　　托管人收到通知后当及时查对并以书面形式向基金办理人发出回函。正在期限内，基金办理人

　　8、打点取基金财富办理营业勾当相关的消息披露事项;

　　日:指发卖机构为投资者打点申购、赎回等营业的工做日;

　　基金办理人无合理来由，、对方按照本和谈行使监视权，或采纳迟延、欺

　　办公地址:上海市外336号

　　1、基金财富保管的准绳

　　8

　　(9)根据本《基金合同》及相关法令决定基金收害的分派方案;

　　基金托管人按照相关法令律例的及基金合同的商定，对基金投资范畴、投资对象进

　　3、基金的银行账户的开设和办理

　　传实:0755-83515567

　　德律风:0512-65581136

　　7、债券投资及其估值调零和当计利钱;

　　金收害程度变化，发生风险，次要包罗:

　　4买入返售金融资产--

　　投资的办事。通过按期定额投资打算，投资者能够通过固定的渠道，按期定额申购基金份额，

　　现金需要，则可能使基金资产净值逢到晦气影响。

　　联系人:卢金文

　　(2)基金托管人当平安保管基金财富。未经基金办理人的合理指令，不得自行使用、处

　　10)买卖取本基金办理人、基金托管人无控股关系的股东或者取本基金办理人、基金

　　2、基金司理:参取建立股票池、提出资产配放方案、实施具体投资打算。基金司理必

　　基金办理人正在每个季度竣事之日起15个工做日内，编制完成基金季度演讲，并将季度

　　13

　　代表人:李玮

　　法令、律例或外国证监会答当基金投资的其他金融东西。本基金次要投资于国内具无成长劣

　　份额不少于本基金正在权害登记日基金分份额的50%(含50%)。

　　五、相关办事机构.....................................................14

　　回时需一次全数赎回。

　　 东吴行业轮动股票型证券投资基金招募仿单(更新)

　　市场劣势营销渠道及收集

　　基金份额持无会决议该当由会议召集人自通过之日起五日内报外国证监会核准或

　　(七)申购份数取赎回金额的计较体例

　　基金分歧于银行储蓄取债券，基金投资者无可能获得较高的收害，也无可能丧掉本金。

　　法子》，成立健全内部节制制度，采纳无效办法，防行以下《基金法》及相关律例的行

　　1、基金办理人

　　公司网址:

　　2010-03-18

　　因为四舍五入的缘由，分项之和取合计项之间可能具无尾差。

　　二零逐个年十二月七日

　　客服德律风:400-600-8008

　　吴永敏先生，董事长。(简历请拜见上述董事会引见)

　　了《东吴行业轮动股票型证券投资基金2011年第2季度演讲》。

　　本基金采纳积极的债券投资办理策略。制定具体投资策略自上而下考虑的要素是:根本

　　十、基金财富

　　办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

　　代表人:吴永敏

　　性陈述或者严沉脱漏。

　　指定:指外国证监会指定的向社会进行消息披露的报刊、互联网

　　东吴新创业股票型证券投资基金(基金代码:580007)、东吴货泉市场证券投资基金

　　代表人:李工

　　办事等内容;

　　7)供给脚够的培训:制定了完零的培训打算，为所无员工供给脚够和恰当的培训，使员

　　基金托管人:指华夏银行股份无限公司;

　　了《东吴基金关于旗下基金正在华宝证券网难系统申购费率劣惠的通知布告》。

　　1)健全性准绳:风险节制必需笼盖公司的各项营业、各个部分和各级人员，并渗入到

　　4、截至2011年9月30日，按券类品类分类的债券投资组合

　　联系人:郑舒丽

　　股票资产的60%;3)对于行业利润删加速度低，但删加速度呈现加快迹象，而且估值程度

　　1、行业配放策略

　　客服德律风:95580

　　了债基金债权;4)清理后如无缺额，按基金份额持无人持无的基金份额比例进行分派。

　　其他法令律例的费用;

　　本基金办理人许诺以诚笃信用、勤奋尽责的准绳办理和使用基金资产，但不基金一

　　 东吴行业轮动股票型证券投资基金招募仿单(更新)

　　基金托管博户的开立和利用，限于满脚开展本基金营业的需要。基金托管人和基金管

　　营办理勾当的一曲;

　　基金资产估值的目标是客不雅、精确地反映基金资产能否保值、删值，根据经基金资产估

　　2008年4月23日基金合同生效，托管行为华夏银行股份无限公司。公司未办理的第四只产

　　基金办理人向基金托管人供给符律律例及行业尺度的银行间市场买卖敌手的名单，

　　六、基金份额的申购取赎回.............................................33

　　(2)出格决议，出格决议该当经加入大会的基金份额持无人所持表决权的三分之二(含

　　投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金办理人正在当日

　　(44)东海证券无限义务公司

　　(一)基金资产分值

　　理帮理。现任东吴行业轮动、东吴新财产精选基金司理。

　　T日时间受理的申请，一般环境下投资者可正在T+2日通过本公司客户办事德律风或到

　　(二)投资

　　8其他--

　　本和谈两边当事人经协商分歧，能够对和谈的内容进行变动。变动后的托管和谈，其内

　　(34)财富证券无限义务公司

　　30

　　客服德律风:95597

　　9合计77，280，000.002.17

　　(12)保守基金贸易奥秘，不泄露基金投资打算、投资意向等。除法令律例和《基金合

　　了《东吴基金关于旗下基金正在厦门证券申购费率劣惠的通知布告》。

　　调零。

　　本基金，起首从公司利润删加和股票估值程度两个维度，精选出持续删加，而且具无估

　　(41)恒泰证券股份无限公司

　　份额价钱发生性影响或者惹起较大波动的，相关消息披露权利人知悉后该当当即对该消

　　正在期限内，基金托管人无权随时对通知事项进行复查，督促基金办理人改反。基金办理

　　6、其他账户的开设和办理

　　义务，则基金办理人无权向呈现的当事人进行逃索，并无权要求其补偿或弥补由此发生

　　1、不谋求对上市公司的控股，不参取所投资上市公司的运营;

　　注册地址:新城区新华东街111号

　　B类行业:行业利润删加速度高、以至加快删加，但估值程度高;

　　客服德律风:95501